诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）     招募说明书（更新）    基金料理东说念主：诺安基金料理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                           重要教导    （一）诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经中国证券监 督料理委员会 2011 年 8 月 9 日证监许可〔2011〕1258 号文核准公开召募，本基金的基金合 同于 2011 年 9 月 27 日庄重告成。    （二）基金料理东说念主保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完好。本《招募说明书》 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 作出试验性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。    （三）投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应看重阅读本招募说明书及《基金合 同》、基金料理东说念主网站公示的《风险说明书》、基金居品风险品级折柳方法及说明等。    （四）基金的过往事迹并不预示其将来推崇。基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并不构 成新基金事迹推崇的保证。    （五）本基金为基金中基金（FOF），主要投资于全球范围内优质的石油、自然气等能 源类基金（包括 ETF）以及公司股票，基金净值会因为石油、自然气等能源价钱波动等因素 产生波动。基金投资中出现的风险分为如下三类：一是本基金私有风险，包括投资标的风险、 上市交易及外汇额度限制引致的特殊风险等；二是境外投资风险，包括汇率及外汇风险管制、 政事管制风险、税务风险、法律风险等；三是基金运作风险，包括操作风险司帐核算风险、 交易计帐风险、技巧系统运行风险、通信风险、不可抗力风险等。在投成本基金前，投资者 应全面雄厚本基金居品的风险收益特征，应充分推敲自身的风险承受才能，并对于认购（或 申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂静决策。基金料理东说念主提醒投资者“买者自 负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险。    （六）基金合同告成六个月后，在相干条件熟谙的情况下，本基金将向深圳证券交易所 肯求上市交易，在本基金上市交易前，投资者仅可通过赎回基金份额进行变现。在上市交易 期间，如出现不绝接受申购可能导致本基金冲破国度外汇局批准的外汇额度的情况，本基金 将暂停申购，由此可能导致二级市集价钱出现较大波动。当本基金因外汇额度原因暂停申购 期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因国度外汇局批准基金料理东说念主新增外汇额度以及 本基金收复申购业务而大幅缩小，亦可能导致本基金二级市集价钱出现较大波动。本基金二 级市集收盘价折溢价率可能因石油自然气等能源市集价钱波动等市集因素发生较大变动。    基金料理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎资料的原则料理和运用基金财产，但不保证                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 本基金一定盈利，也不保证最低收益。   （七）基金料理东说念主根据投资者妥贴性料理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提 供个东说念主信息及讲明材料，并对所提供的信息和讲明材料的真实性、准确性、完好性负责。投 资者应当默契并说明当个东说念主信息发生重要变化、可能影响投资者分类和妥贴性匹配的，应及 时主动进行更新。   （八）本基金合同约定的基金居品贵寓概要的编制、涌现与更新要求，自《信息涌现办 法》实施之日起一年后入手执行。   本招募说明书（更新）财务数据及净值推崇也曾基金托管东说念主复核。基金料理东说念主根据《公 开召募证券投资基金信息涌现料理办法》及《对于实施〈公开召募证券投资基金信息涌现管 理办法〉相干问题的章程》，对本基金招募说明书进行更新，本招募说明书（更新）所载内 容截止日历为 2025 年 9 月 1 日，相干财务数据和净值推崇截止日历为 2025 年 6 月 30 日（财 务数据未经审计）。                           诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                                              目            录            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）               第一部分        绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作 料理办法》《证券投资基金销售料理办法》《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理 章程》（以下简称“《流动性风险章程》”）、《公开召募证券投资基金信息涌现料理办法》 《及格境内机构投资者境外证券投良友理试行办法》《对于实施〈及格境内机构投资者境外 证券投良友理试行办法〉相干问题的文告》《深圳证券交易所证券投资基金上市执法》等有 关法律、法则及《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本招募说明书的内容涵盖诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”                                          ） 的投资标的、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的范例及费率等与投成本基 金相干的统统相处事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并重视基金管 理东说念主对本招募说明书涌现的更新信息。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对 其真实性、准确性、完好性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求募 集的。基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他相干章程享有权利、 承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                   第二部分        释义   在《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书》中，除非文意另有所指，下 列词语具有如下含义： 基金或本基金：         指诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）； 《基金合同》：         指《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金合同》及对                 《基金合同》的任何有用校正和补充； 《托管合同》：         指《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）托管合同》及其                 任何有用校正和补充； 《招募说明书》：        指《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书》及                 其更新； 《基金居品贵寓概要》：     指《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金居品贵寓概                 要》及其更新； 《基金份额发售公告》：     指《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金份额发售公                 告》； 《业务执法》：         指诺安基金料理有限公司、深圳证券交易所和中国证券登记                 结算有限职业公司的相干业务执法； 中国：             指中华东说念主民共和国（仅为《基金合同》主义，不包括香港特                 别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）； 中国证监会：          指中国证券监督料理委员会； 中国银保监会：         指中国银行保障监督料理委员会； 外管局：            指国度外汇料理局； 《基金法》：          指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员                 会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起扩充的《中华东说念主                 民共和国证券投资基金法》实时时作念出的校正； 《销售办法》：         指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施                 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时时作念出                 的校正； 《运作办法》：         指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月 8 日              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                起扩充的《公开召募证券投资基金运作料理办法》实时时作念                出的校正； 《流动性风险章程》：     指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的                《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁                布机关对其时时作念出的校正； 《信息涌现办法》：      指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的                《公开召募证券投资基金信息涌现料理办法》及颁布机关对                其时时作念出的校正； 《试行办法》：        指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月 5 日起                实施的《及格境内机构投资者境外证券投良友理试行办法》                及颁布机关对其时时作念出的校正； 《文告》：          指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月 5 日起                实施的《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投良友理                试行办法〉相干问题的文告》及颁布机关对其时时作念出的修                订； 元：             指东说念主民币元； 基金料理东说念主：         指诺安基金料理有限公司； 基金托管东说念主：         指招商银行股份有限公司； 境外托管东说念主：         指合适法律法则章程的条件，根据基金托管东说念主与其强项的合                同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构； 登记结算业务：        指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括                投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记结算、基金销                售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基                金份额持有东说念主名册等； 登记结算机构：        指办理登记结算业务的机构。本基金的基金登记结算机构为                中国证券登记结算有限职业公司； 注册登记系统：        指中国证券登记结算有限职业公司绽开式基金注册登记系                统，通过场外代销机构认购或申购的基金份额登记在注册登                记系统；              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 证券登记结算系统：      指中国证券登记结算有限职业公司深圳分公司证券登记结算                系统，通过场内会员单元认购或申购基金份额登记在证券登                记结算系统； 投资者：           指个东说念主投资者、机构投资者和法律法则或中国证监会允许购                买证券投资基金的其他投资者； 个东说念主投资者：         指合适法律法则章程的条件不错投资绽开式证券投资基金的                自然东说念主； 机构投资者：         指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准设立和有                效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、作事法                东说念主、社会团体或其他组织； 基金份额持有东说念主：       指依《招募说明书》和《基金合同》正当取得基金份额的投                资者； 基金召募期：         指《基金合同》和《招募说明书》中载明，并经中国证监会                核准的基金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不超                过 3 个月； 《基金合同》告成日：     指募都集束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份                额持有东说念主东说念主数合适相干法律法则和《基金合同》章程的，基                金料理东说念主依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中                国证监会的书面说明之日； 存续期：           指本《基金合同》告成至隔绝之间的不按时期限； 职业日：           指上海证券交易所和深圳证券交易所的平淡交易日； 多数赎回：          指在单个绽开日，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求                总额加上基金改动中转出肯求份额总额后扣除申购肯求总额                及基金改动中转入肯求份额总额后的余额）卓越上一日本基                金总份额的 10%时的情形； 投资指示：          指基金料理东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东说念主发                出的资金划拨及什物券调拨等指示； 认购：            指在基金召募期内，投资者按照本《基金合同》的章程肯求                购买本基金基金份额的行动；           诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 发售：         指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金基金份             额的行动； 申购：         指在本《基金合同》告成后的存续期间，投资者肯求购买本             基金基金份额的行动； 赎回：         指在本《基金合同》告成后的存续期间，基金份额持有东说念主按             《基金合同》章程的条件要求基金料理东说念主购回本基金基金份             额的行动； 代销机构：       指合适《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，取得基             金代销业务经验并接受基金料理东说念主托福，代为办理基金认购、             申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：       指基金料理东说念主及本基金代销机构； 基金销售网点：     指基金料理东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 会员单元：       深圳证券交易所的会员单元； 销售场所：       指场外售售场所和场内销售及交易场所，分别简称“场外”             和“场外”； 场外：         指不利用深圳交易所交易系统，而通过各销售机构柜台系统             办理基金份额认购、申购、赎回的场所；通过该等场所办理             基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、             场外赎回； 场内：         指深圳证券交易所内会员单元利用交易所交易系统办理基金             份额认购、申购、赎回的场所和上市交易的场所；通过该等             场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场             内申购、场内赎回； 场外份额：       登记在注册登记系统下的基金份额 场内份额：       登记在证券登记结算系统下的基金份额 上市交易：       指基金合同告成后投资东说念主通过深圳证券交易所会员单元以集             中竞价的样子买卖基金份额的行动； 指定序论：       指中国证监会指定的用以进行信息涌现的寰宇性报刊（以下             简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网           诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）             站”，包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会             基金电子涌现网站）等序论； 基金账户：       指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记             结算机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账             户； 交易账户：       指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理             认购、申购、赎回、改动及转托管等业务而引起的基金份额             的变动及结余情况的账户； 深圳证券账户：     指投资东说念主在中国证券登记结算有限职业公司深圳分公司开立             的深圳证券交易所东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账             户。记录在该账户下的基金份额登记在登记结算机构的证券             登记结算系统； 系统内转托管：     指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同             销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元             （席位）之间进行转托管的行动； 跨系统转托管：     指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证券             登记结算系统间进行转登记的行动； 绽开日：        指为投资者办理基金申购、赎回等业务的职业日； T 日：        指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务肯求的日历； T+n 日：      指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个职业日，n 指自然数； 基金收益：       指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银             行入款利息、其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和             用度的从简； 基金资产总值：     指基金持有的各类有价证券、银行入款本息、应收申购款以             及以其他资产等体式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：     指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：     指以基金资产净值除以基金份额余额所得的单元基金份额的             价值；            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 流动性受限资产：     指由于法律法则、监管、合同或操作贫寒等原因无法以合理              价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以              上的逆回购与银行按时入款（含合同约定有条件提前支取的              银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、              资产营救证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债              券等； 基金资产估值：      指计较、评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值              和基金份额净值的过程； 舞动订价机制：      指当本基金碰到大额申购赎回时，通过休养基金份额净值的              样子，将基金休养投资组合的市集冲击成分内拨给试验申购、              赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利              影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待； 公司行动信息：      指证券刊行东说念主所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权              益的任何未完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券              所投资的刊行公司相干的紧要信息，包括但不限于权益派发、              配股、提前赎回等信息； 法律法则：        指中华东说念主民共和国现行有用的法律、行政法则、部门规章及              范例性文献、地方性法则、地方政府规章及范例性文献以及              对于该等法律法则的时时修改和补充； 不可抗力：        指任何不可意想、不可幸免而况不可克服，且在本《基金合              同》由基金料理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本《基              金合同》当事东说念主无法全部或部分履行本《基金合同》的事件              和因素，包括但不限于急流、地震及其他自然灾害、干戈、              疫情、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖重要、传染病传              播、法律法则变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场              所非平淡暂停或住手交易等。              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）               第三部分           风险揭示   本基金为基金中基金，主要投资于全球范围内优质的石油、自然气等能源行业类基金（包 括 ETF）以及公司股票，基金净值会因为石油、自然气等能源价钱波动、行业及公司的操办 风险和财务风险等因素产生波动。基金投资中出现的风险分为如下三类：一是本基金私有风 险，包括投资标的风险、主动料理风险、上市交易及外汇额度限制引致的特殊风险等；二是 境外投资风险，包括汇率及外汇风险管制、政事管制风险、税务风险、法律风险等；三是基 金运作风险，包括料理东说念主风险、操作风险、司帐核算风险、交易计帐风险、技巧系统运行风 险、通信风险、不可抗力风险等。   （一）本基金私有风险   本基金主要投资于全球范围内优质的石油、自然气等能源行业类基金（包括 ETF）以及 公司股票，以共享石油、自然气等能源行业恒久升值的收益。   石油、自然气等能源行业属于周期性行业，与国内国际经济波动相干性较强，因此能源 行业周期性波动风险是本基金的主要风险之一。另外，石油、自然气等能源类商品价钱走势 是影响本基金投资标的的另一主要风险因素。由于本基金主要投资于指数化投资器具（包括 ETF）以及主动料理基金和上市公司股票，因此，本基金将靠近被迫型和主动型投资器具的 私有风险。   （1）指数化投资器具，如石油、自然气等能源行业指数基金（含 ETF）以及石油自然 气等能源类商品 ETF 的投资风险 净值的波动，使投资者靠近周期性风险。 源类商品价钱的风险因素密切相干。因此，对石油、自然气等能源类商品价钱产生负面影响 的因素也会对石油、自然气以及能源指数 ETF 的基金净值产生负面影响。具体因素如下：   ○   ○   ○   ○                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      ○ 行业 ETF 及能源商品 ETF 二级市集价钱可能与该基金资产净值不同。因此，如果投资东说念主采纳 通过二级市集变现，可能随之产生价钱风险。 源商品 ETF 净值推崇与现货价钱不具有完全相干性。 失。 价钱波动率不同，因此，在缓期过程中，基金可能产生缓期损失，并使基金净值推崇与事迹 相比基准产生较大偏差。      （2）主动料理基金及能源类公司股票的投资风险      主动料理基金及能源类公司股票除受能源行业周期性影响以及石油、自然气等能源类商 品价钱波动的影响外，还存鄙人列风险：      指基金经理对基金的主动性操作导致的风险。本基金是一只主动料理型基金，通过“核 心-卫星”策略精选全球石油自然气等资源行业优质基金（含 ETF）及公司股票。在本基金 精选基金以及个股的操作过程中，基金料理东说念主可能限于常识、技巧、素养等因素而影响其对 相干信息、经济时局和证券价钱走势的判断，其精选出的基金或个股的事迹推崇并不一定持 续的优于其他的基金或者股票。      （1）基金合同告成六个月后，在相干条件熟谙的情况下，本基金料理东说念主将向深圳证券 交易所肯求上市交易。在本基金上市交易前，投资者仅可通过赎回基金份额进行变现。      （2）在上市交易期间，如不绝接受申购可能导致冲破国度外汇局批准的外汇额度，本 基金将暂停申购，由此可能导致二级市集价钱出现较大波动。      （3）当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 国度外汇局批准基金料理东说念主新增外汇额度以及本基金收复申购业务而大幅缩小，亦可能导致 本基金二级市集价钱出现较大波动。   （4）本基金二级市集收盘价折溢价率可能因石油自然气等能源市集价钱波动等市集因 素发生较大变动。   （二）境外投资风险   本基金以东说念主民币召募和计价，经过换汇后投资于全球市集除外币计价的金融器具。外币 相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产 靠近潜在风险。此外，部分国度/地区可能对外汇实施管制，从而带来一定的货币汇兑风险。   不同国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政策发生变化， 会导致市集波动进而影响基金收益，产生风险；此外，基金所投资的国度/地区可能会时时 采用某些管制措施，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法则存在一定各异，当投资某个国度/地区市集时， 该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该 行动会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收章程可能发生变化，或者实 施具有追想力的校正，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当 日并未瞻望的额外税项。   由于各个国度/地区适用不同法律法则的原因，可能基金的某些投资行动在部分国度/ 地区受到限制或合同不可平淡执行，或者由于税制、歇业轨制的改变等法律上的原因，给交 易者带来损失的可能性。   （三）基金运作风险   料理东说念主风险又分为专科水平风险和诚信风险。料理东说念主专科水平风险是指料理东说念主的职工可 能由于阑珊境外市集常识与较高职业水准，基于主不雅的或者客不雅的原因莫得实时掌合手境外金 融市集动态并获取相应的常识与手段，在境外投资决策和运作中诞妄，而导致境外投资的收 益受到不利影响。   料理东说念主诚信风险是指料理东说念主的职工可能在境外投良友理行动中犯科违法操作，或者在与              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 基金持有东说念主的利益可能发生冲突时护理私利，给基金资产变成损失，形成料理东说念主诚信风险。   操作风险是指那些由于分歧理的里面范例或东说念主为操作变成的风险。以下事件有可能激励 操作风险：   （1）里面范例出错变成的资产计量舛讹；   （2）职工的操作变成的舛讹；   （3）违法操作变成的损伤，如市集主宰、内幕交易、利益输送等。   司帐核算风险主如若指由于司帐核算及司帐料理上违法操作或职业已然形成的风险，如 往往性的串户、账务记重、透支、谬误付款、资金汇划系统款项错划、日终轧账假平、司帐 备份数据丢失、利息计较舛讹等。  计帐风险主要因为国际结算的支付样子和时期的各异，变成划付款项的延误和错划，进 而影响到投资者的申购赎回及基金资产的安全。  在绽开式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影 响交易的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金料理东说念主、基 金托管东说念主、境外托管东说念主、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。  通信风险是指境外投良友理行动对远距离、跨时区的通信系统要求较高，技巧诞妄或自 然灾害等因素变成的通信故障可能会影响到本基金投良友理行动的准确性和时效性，从而导 致基金资产受到损失。   干戈、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构爽约等超出基金料理东说念主自身径直适度才能 之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （四）声明  本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场开阔轨则等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相干法律法则对本基金进行风险评价，            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 不同的销售机构领受的评价方法可能不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中 风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险 承受才能与居品风险之间的匹配历练。   基金料理东说念主承诺以敦厚信用、资料尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹及其净值高下并不预示其将来事迹推崇。基 金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                第四部分      基金的投资   一、投资标的   在有用适度组合风险的前提下，通过在全球范围内精选优质的石油、自然气等能源行业 类基金（包括 ETF）以及公司股票进行投资，为投资者竣事基金资产的恒久牢固升值。   二、投资范围   本基金主要投资于全球证券市聚积具有细致流动性的金融器具，包括公募基金（包括 ETF）；普通股、优先股、存托证据等权益类证券；银行入款、可转让存单、回购合同、短 期政府债券等货币市集器具；政府债券、公司债券、可改动债券等固定收益类证券；以及中 国证监会许可的其他金融器具。   本基金为基金中基金，投资于基金的比例不低于本基金资产的 60%，投资于基金的资产 中不低于 80%投资于石油自然气等能源行业基金，现款或者到期日在一年以内的政府债券投 资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款。   在平淡的市集情景下，本基金将会投资于全球范围内优质的石油、自然气等能源行业的 基金（包括 ETF）及公司股票。本基金投资的基金主要包括（1）石油自然气等能源行业基 金，包括能源行业 ETF（即追踪能源行业指数的 ETF）及能源行业股票基金（包括追踪能源 行业指数的指数基金和 80%以上资产投资于能源行业公司股票的主动型基金）。（2）以跟 踪商品指数或商品价钱为投资标的的商品类基金。本基金投资的股票主要包括：（1）石油 和自然气等能源行业的开采、加工、销售及运输等企业股票；（2）能源开辟及服务等企业 股票；（3）新能源及替代能源，如风能、太阳能、其他环保能源及可再生能源企业股票。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其它品种，基金料理东说念主在履行妥贴范例后， 不错将其纳入投资范围。   在保证流动性的前提下，本基金现款头寸可存放于境内，知足基金赎回、支付料理费、 托管费、手续费等需要，并不错投资货币市集器具。   本基金料理东说念主自合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适上述相干章程。   三、投资理念   全球石油、自然气等资源的稀缺与需求持续增长之间的矛盾突显油气等能源行业的恒久 投资价值。本基金在全球范围内精选优质的石油、自然气等能源行业基金（包括 ETF）及公 司股票进行投资，为投资者竣事成本稳当、恒久升值的标的。              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   四、投资策略   本基金在资产配置上领受“双重配置”策略。第一层是大类资产类别配置， 第二层是 在权益类资产内的“中枢”组合和“卫星”组合的配置。权益类资产包括基金（包括 ETF） 和股票。本基金的资产配置策略如图 1 所示：        图 1：诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）资产配置策略图   （1）大类资产配置——资产组合配置策略   本基金在大类资产配置层面将贯彻“从上至下”的资产组合配置策略，通过分析全球宏 不雅经济环境和经济政策，借助基金料理东说念主宏不雅经济量化的磋商恶果，分析和相比权益类、固 定收益类和流动性器具等大类资产的预期风险收益特征，在有用适度风险的前提下，运用定 性和定量相连续的样子确定基金资产配置恒久比例。   本基金同期关怀宏不雅经济的动态变化和市集趋势，根据盈利增长、流动性、估值水平、 投资主体行动、市集情谊等因素进行轮廓判断，积极地休养各类资产在投资组合中的比例， 把合手市集时机，力图竣事投资组合的收益最大化。   （2）权益类资产配置——“中枢-卫星”资产配置策略   本基金在权益类资产投资方面领受“中枢—卫星”资产配置策略。“中枢—卫星”投资 策略将组合伙产分红两部分：一部分为“中枢”组合，该组合主要投资于石油自然气等能源 行业基金，包括能源行业 ETF、能源指数基金以及主动型能源基金，以共享能源行业的恒久 收益；另一部分为“卫星”组合，主要投资于石油、自然气等能源类商品 ETF 及能源行业个 股，通过不同资产类别的优化配置以及优质个股的精选，力图追求逾额投资收益。             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   “中枢—卫星”资产配置策略将主动投资策略与被迫投资策略相连续。根据宏不雅经济环 境、经济和产业周期， 股票市集估值、市集投资主题和作风改动， 以及市集合座的波动水 平，基金料理东说念主将对“中枢—卫星”之间的资产配置进行评估和休养。   在“中枢”组合中，本基金将主要投资于石油自然气等能源行业基金，主要包括：（1） 以追踪石油、自然气等能源类行业公司股票指数为投资标的的 ETF 及指数基金。（2）以超 越石油、自然气等能源类行业公司股票指数为投资标的的主动料理型基金。   （1）竣事“中枢”投资策略具体法子：   ①推敲到全球各主要成本市集宏不雅经济环境的不同、经济发展及产业周期的不一致，以 及各市集行业板块估值、市集投资主题和作风的改动，基金料理东说念主将初步确定在全球不同地 区和市集配置能源行业基金的比例；   ② 根据基金料理东说念主对全球各区域经济及能源行业短、中、恒久发展走势的分析和预期， 休养“中枢”组合在各主要成本市集和能源品的投资比例；   ③ 基金料理东说念主在前述配置比例基础上，从投资品种库中采纳代表性强、追踪质地好、 流动性高和费率较低的 ETF 或指数型基金以纰漏有用快速准确的获取能源行业投资收益，同 时精选事迹特出、评级优秀和流动性强的主动料理型能源基金以获取逾额收益。   （2）精选指数型基金（包含 ETF）保证“中枢”投资策略的竣事   投资于指数型基金（包含 ETF）的主要标的是纰漏、有用、快速、准确的获取能源行业 投资收益，基于此，该类基金的采纳标的主要包括：   ① 基金料理公司：公司料理该类基金的素养、料理历史以及限制；   ② 作念市商评价标的：包括作念市商的基本情况、报价链接性和买卖价差，历史成交量等；   ③ 基金料理团队评价标的：投资理念、投资作风、历史事迹和牢固性；   ④ 基金投资组合评价标的：基金所追踪指数和市集的代表性；基金的恒久推崇和追踪 效率；基金的波动性和风险休养后收益及事迹归因分析等；基金的年内日均成交量及流动性； 基金的费率等等。   ① 定性分析，主要针对基金料理东说念主、基金料理团队和作念市商   - 基金料理东说念主：公司历史、料理限制和公司料理层、鼓励结构、居品种类、竞争上风、 主要客户和过往法律纠纷等；                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      - 基金居品：成立时期、投资理念、费率水平、资产增长、客户漫步情景和投资限制等；      - 投资进程：基金决策机制、事迹增长模式（依靠东说念主员照旧依靠进程）、投资东说念主员和研 究东说念主员的权责折柳、磋商上风、信息着手和寂静磋商机构和卖方机构磋商营救等；      - 基金料理团队：团队结构和牢固性、成员职责和从业经历、团队的绩效评价体系和备 选基金的基金经理料理其它基金的情景；      - 风险适度：公司风险适度体系、进程、职工风险意志、风险事故求教旅途和紧要事件 的救急处理有规划；      - 作念市商才能评估（主要针对 ETF）。      ② 定量标的，主要针对基金投资组合      - 基金历史事迹及事迹归因分析，深化了解基金投资进程和分析料理东说念主投资技巧；      - 基金的推崇分析：分析并说明基金十足和相对推崇优于同类基金平均水平；      - 基金的风险分析：说明基金总体投资风险水平妥贴可控，分析风险的着手以及基金风 险休养后的收益；      - 基金的投资作风分析：说明基金的投资作风与其声称的投资作风相符并恒久保持一致；      - 基金限制；      - 基金的历史追踪缺点以及变动，ETF 还需要推敲流动性和成交量等；      - 第三方评级机构（如晨星、理柏等）对基金的评级。      ① 基金优选      本基金分析磋商东说念主员将连续备选基金池中对于每只备选基金定性和定量分析的标的进 行分析判断，并连续当前市集试验情况进行微调，临了根据计较结果对备选基金进行评估打 分。      ② 确定中枢基金池      根据评估打分和优选结果确定本基金投资的指数型基金（包含 ETF）中枢基金池。      （3）精选主动型能源行业基金保证“中枢”投资策略的竣事：      投资于主动型基金的主要标的是在竣事能源行业收益的基础上通过精选事迹特出、评级 优秀和流动性强的主动基金竣事逾额收益，基于此，此类基金的采纳标的包括主要包括：      ① 基金料理公司：公司料理该类基金的素养、料理历史以及限制；      ② 基金料理团队评价标的：投资理念、投资作风、历史事迹和牢固性；                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      ③ 基金投资组合评价标的：基金的恒久事迹推崇、基金的波动性、风险休养后收益、 事迹归因分析及基金的费率等等。      ① 定性分析，主要针对基金料理东说念主、基金料理团队      - 基金料理东说念主：公司历史、料理限制和公司料理层、鼓励结构、居品种类、竞争上风、 主要客户和过往法律纠纷等；      - 基金居品：成立时期、投资理念、费率水平、资产增长、客户漫步情景和投资限制等；      - 投资进程：基金决策机制、事迹增长模式（依靠东说念主员照旧依靠进程）、投资东说念主员和研 究东说念主员的权责折柳、磋商上风、信息着手和寂静磋商机构和卖方机构磋商营救等；      - 基金料理团队：团队结构和牢固性、成员职责和从业经历、团队的绩效评价体系和备 选基金的基金经理料理其它基金的情景；      - 风险适度：公司风险适度体系、进程、职工风险意志、风险事故求教旅途和紧要事件 的救急处理有规划；      ② 定量标的，主要针对基金投资组合      - 基金历史事迹及事迹归因分析，深化了解基金投资进程和分析料理东说念主投资技巧、择时 和选股才能；      - 基金的推崇分析：分析并说明基金十足和相对推崇优于同类基金平均水平；      - 基金的风险分析：说明基金总体投资风险水平妥贴可控，分析风险的着手以及基金风 险休养后的收益；      - 基金的投资作风分析：说明基金的投资作风与其声称的投资作风相符并恒久保持一致；      - 基金限制；      - 第三方评级机构（如晨星、理柏等）对基金的评级。      ① 基金优选      本基金分析磋商东说念主员将连续备选基金池中对于每只备选基金定性和定量分析的标的进 行分析判断，并连续当前市集试验情况进行微调，临了根据计较结果对备选基金进行评估打 分。      ② 确定中枢基金池      根据评估打分和优选结果确定本基金投资的主动型基金的中枢基金池。      （4）构建投资组合              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   本基金将在中枢基金池基础上构建组合，主要根据基金资产合座在全球不同市集投资的 头寸、单个基金历史事迹推崇和投资价值等因素综共计较得出单个基金的权重。   另外，本基金还不错根据组合的风险特征分析，对单个基金投资比例进行一定休养，以 达到风险和收益的最优平衡。   （5）组合休养   由于短期内石油、自然气等能源商品市集无为会受到一些非感性或者非基本面因素的影 响并进一步传导到能源行业从而产生波动，本基金料理东说念主将根据对引起市集波动的恒久和短 期的各式不同因素的磋商与判断，对投资组合进行动态休养，以裁汰投资组合的投资风险。   在“卫星”组合中，本基金将主要投资于：（1）以追踪石油、自然气等能源品商品价 格或商品指数为投资标的的能源类商品 ETF；（2）全球范围内优质的石油、自然气等能源 类公司股票。   （1）竣事“卫星”投资策略具体法子：   ①本基金料理东说念主将深化磋商能源商品价钱趋势、能源行业盈利和估值水平变化，利用两 者之间价钱的各异化波动进行商品和股票资产的优化配置。进一步的，基金料理东说念主将深化研 究全球范围内不同市集商品价钱发展走势、不同市集行业周期、投资作风、估值水对等因素， 分析基金投资此类市集取得逾额收益的可能性，最终定位“卫星”策略投资的市集。   ②根据“卫星”策略确定的资产类别和市集，本基金料理东说念主从定性和定量两方面主动选 择最优和最有代表性的石油自然气商品 ETF 和能源行业股票，在合适资产配置决策基础之上， 连续投研团队的磋商分析恶果，运用最优化技巧竣事“卫星”组合配置。   （2）石油自然气等能源类商品 ETF 投资策略   ① 基金料理公司：公司料理该类基金的素养和料理历史以及限制；   ② 作念市商评价标的：有作念市商的基本情况、报价链接性和买卖价差，历史成交量等；   ③ 基金料理团队评价标的：投资理念、投资作风、历史事迹和牢固性；   ④ 基金投资组合评价标的：基金所追踪指数和市集的代表性；基金的恒久推崇和追踪 效率；基金的波动性和风险休养后收益及事迹归因分析等；基金的年内日均成交量及流动性； 基金的费率等等。   ① 定性分析，主要针对基金料理东说念主、基金料理团队和作念市商                   诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      - 基金料理东说念主：公司历史、料理限制和公司料理层、鼓励结构、居品种类、竞争上风、 主要客户和过往法律纠纷等；      - 基金居品：成立时期、投资理念、费率水平、资产增长、客户漫步情景和投资限制等；      - 投资进程：基金决策机制、事迹增长模式（依靠东说念主员照旧依靠进程）、投资东说念主员和研 究东说念主员的权责折柳、磋商上风、信息着手和寂静磋商机构和卖方机构磋商营救等；      - 基金料理团队：团队结构和牢固性、成员职责和从业经历、团队的绩效评价体系和备 选基金的基金经理料理其它基金的情景；      - 风险适度：公司风险适度体系、进程、职工风险意志、风险事故求教旅途和紧要事件 的救急处理有规划；      - 作念市商才能评估。      ② 定量标的，主要针对基金投资组合      - 基金历史事迹及事迹归因分析；      - 基金风险休养后的收益；      - 基金历史追踪缺点及变动；      - 基金限制、流动性和成交量；      - 第三方评级机构（如晨星、理柏等）对基金的评级；      - 基金的商品期货合约投资所波及的现货价钱收益率（Spot Rate）、滚动收益率 （Rolling Yield，指当前投资的期货合约周边到期时，通偏激寸缓期而转入下一月份合约 所产生的损失或者收益）和现款收益率情况，以及期货合约缓期的具体策略。      ① 基金优选      本基金分析磋商东说念主员将连续备选基金池中对于每只备选基金定性和定量分析的标的进 行分析判断，并连续当前市集试验情况进行微调，临了根据计较结果对备选基金进行评估打 分。      ② 确定中枢基金池      根据评估打分和优选结果确定本基金投资的中枢基金池。      （3）股票投资策略：从下到上，可爱公司基本面，应用合理的价值投资成长的表面， 精选投资股票。 值投资成长的表面，对备选股票再次进行精选，建立中枢股票池。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   根据公司增长性、估值水平标的、盈利质地、价钱趋势、限制、流动性等一系列量化指 标对股票进行初步筛选，建立备选股票池。   应用合理的价值投资成长的表面对备选股票再次筛选：本基金专注于在价值和成长之间 寻找投资契机，从备选股票池中采纳那些具有价值上风又有细致发展远景的公司。市盈率和 增长之间的比率（PEG ratio）是咱们推敲的重要标的。   （4）构建投资组合   本基金“卫星”组合将在中枢股票池和中枢基金池的基础之上构建投资组合。   在全球经济的框架下，本基金料理东说念主对全球宏不雅经济运行趋势及其引致不同国度或地区 的财政货币政策变化作出判断，运用数目化器具，对不同国度及地区将来市集利率趋势及市 场信用环境变化作出预测，并轮廓推敲利率变化对债券品种的影响、收益率水平、信用风险 的大小、流动性的好坏等因素。   主要的债券投资策略是：久期休养策略、收益率弧线策略、债券类属配置策略、骑乘策 略、相对价值策略、信用利差策略、回购放大策略以及资产营救证券投资策略等。   本基金将在全球范围内进行债券资产配置，根据基金料理东说念主的债券采纳范例，运用相应 的债券投资策略，构造债券组合。   现款料理是本基金投良友理的一个重要重要，主要包含以下三个方面的内容：现款流预 测、现款持有比例料理、现款资产收益料理。   准确预测将来几个交易日的现款流动是作念好现款料理的前提，基金料理东说念主将合理把合手因 基金的申购赎回、石油、自然气等能源商品价钱以及能源行业股票波动加大等因素引起的现 金流变化，编制基金现款流量表。   持有一定比例的现款资产是基金保持流动性的势必要求，但现款资产的持有将会影响到 本基金的投资收益，形成现款连累。基金料理东说念主将在保证基金流动性需求的前提下，制定合 理的现款资产持有比例。   对于基金持有的现款资产，基金料理东说念主将在保证基金流动性需求的前提下，提高现款资 产使用效率，尽可能提高现款资产的收益率。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   跟着全球证券市集投资器具的发展和丰富，若今后出现了更合理可行的投资于石油、天 然气等能源类商品的投资方法和策略，本基金对投资方法和策略可进行相应的休养或更新。   五、投资决策依据和决策范例   （一）决策依据 势等因素是本基金投资决策的基础； 投资决策，是本基金珍重投资者利益的重要保障； 理具体执行投资规划，争取细致投资事迹。   （二）决策范例  本基金主要投资于全球证券市聚积具有细致流动性的金融器具，包括普通股、优先股、 存托证据等权益类证券；银行入款、可转让存单、回购合同、短期政府债券等货币市集器具； 政府债券、公司债券、可改动债券等固定收益类证券；以及公募基金（包括 ETF）和中国证 监会许可的其他金融器具。总体上，本基金的投资组合构建的具体进程如下：   投资决策委员会在投降国度相干法律、法则和基金合同的相干章程的前提下，根据磋商 东说念主员和基金经理的相干叙述，决定基金投资的主要原则，对基金投资组合的资产配置比例等 提倡率领性意见。   根据宏不雅经济环境、经济和产业周期， 股票市集估值、市集投资主题和作风改动， 以 及市集合座的波动水平， 基金经理将对“中枢—卫星”之间的资产配置进行评估和休养。   在基金投资方面，磋商员和基金经理通过建立定性分析和定量分析相连续，建立了一整 套标的体系，通过标的体系选出备选基金池及中枢基金池。在股票投资方面，磋商员首先根 据量化标的构建备选股票池，然后应用以合理的价值投资成长的表面，对备选股票再次进行 精选，建立中枢股票池。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   磋商部和基金经理根据投资限制的要求，从投资品种库中采纳代表性强、追踪质地好、 流动性高和费率较低的 ETF 或指数型基金、优质的能源类股票及主动料理型基金进行组合 构建。   基金经理有权根据环境的变化和试验的需要，在其权限范围内对组合进行休养，超出其 权限的休养，需报投资决策委员会审批。组合休养至少每季度一次，休养的范例主如若由于 短期内石油、自然气等能源商品市集无为会受到一些非感性或者非基本面因素的影响而产生 波动并进一步传导到能源行业，本基金料理东说念主将根据对引起市集波动的恒久和短期的各式不 同因素的磋商与判断，对投资组合进行动态休养，以裁汰投资组合的投资风险。   持有一定比例的现款资产是基金保持流动性的势必要求，但现款资产的持有将会影响到 本基金的追踪效果，形成现款连累。本基金将轮廓推敲基金申购赎回、能源价钱波动等因素， 在保证基金流动性需求的前提下，通过量化模子计较出最好现款持有量，从而提高现款资产 使用效率，缩小本基金的追踪缺点。   风险适度办公会按时召开会议，听取投良友理部、基金经理、风险适度东说念主员对基金投资 组合进行的风险评估，并提倡风险适度意见。   基金料理东说念主将按时计较基金追踪缺点以料理组合的市集风险。追踪缺点是指组合投资回 报率和所追踪的指数呈文率差额减去该差额平均值所得结果的范例差，追踪缺点用来测量投 资组合与标的指数收益率之间的偏离度。                  追踪缺点= 其中： Rp表示覆按期内组合的投资呈文率 RI表示覆按期内所追踪的指数的呈文率 年追踪缺点=日追踪缺点               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  基金料理东说念主将在按时计较追踪缺点的基础上，休养组合，剔除风险过大的标的基金或股 票，以使本基金的追踪缺点适度在合理的范围之内。  六、投资限制   （一）隐讳行动   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金隐讳从事下列行动： 债券； 有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法则或监管部门取消上述隐讳性章程，本基金料理东说念主在履行妥贴范例后可不受上 述章程的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将遵守以下限制： 受上述限制。                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 值不得卓越基金净值的10%。 基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的15%； 该上市公司可流通股票的30%； 地区证券市集挂牌交易的证券资产不得卓越基金资产净值的10%，其中持有任一国度或地区 市集的证券资产不得卓越基金资产净值的3%。 料理的全部基金不得持有归拢机构10%以上具有投票权的证券刊行总量。   前项投资比例限制应当合并计较归拢机构境表里上市的总股本，同期应当一并计较全球 存托证据和好意思国存托证据所代表的基础证券，并假定宝石有的股本权证诈骗改动。 额的20％。 金的，该伞型基金应当视为一只基金。   （1）其他基金中基金；   （2）纠合基金（A Feeder Fund）；   （3）投资于前述两项基金的伞型基金子基金。 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金不合适 前述所章程比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   若基金卓越上述 1-9 项投资比例限制，应当在卓越比例后 30 个职业日内领受合理的商 业措施减仓以合适投资比例限制要求。              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （三）金融生息品投资   本基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格投降下列章程： 生息品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。 用评级机构评级。 值隔隔绝易。 品头寸及风险分析年度叙述。   （四）本基金不错参与证券假贷交易，而况应当投降下列章程： 机构评级。 一朝借方爽约，本基金根据合同和相干法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可淹没信用证。 任一或统统已借出的证券。                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      上述比例限制计较，基金因参与证券假贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。      （五）基金不错根据平淡市集老例参与正回购交易、逆回购交易，而况应当投降下列 章程： 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据合同和相干法律有权保留或处置卖出收 益以知足索赔需要。 红。 值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据合同和相干法律有权保留或处置已 购入证券以知足索赔需要。 职业。      （六）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统统已售出而未回购证券总市值均不得 卓越基金总资产的 50％。      上述比例限制计较，基金因参与正回购交易而持有的现款不得计入基金总资产。      《基金法》及其他相干法律法则或监管部门取消上述限制的，履行妥贴范例后，基金不 受上述限制。如法律法则或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金料理东说念主在与基金托 管东说念主协商一致并履行相干范例后，可相应休养本基金的投资比例上限章程，不需经基金份额 持有东说念主大会审议。   七、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：标普能源行业指数（净收益）（S&P 500 Energy Sector Index （NTR））。      标普能源行业指数（净收益）是标普 500 指数（S&P 500 Index）的子指数，该指数以 标普 500 指数中能源行业的身分股为身分股，各身分股都是世界上止境闻明的能源公司，分 别是好意思国石油、自然气、破钞性燃料、能源开辟及相干服务范围的领军者，公司的基本面良                    诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 好、发展牢固。   轮廓标普能源行业指数（净收益）的编制方法、身分股逃避特色及范围，标普能源行业 指数（净收益）概况有用地反应出洋际能源行业的价钱趋势。  八、风险收益特征  本基金将会投资于全球范围内优质的石油、自然气等能源行业基金（包括 ETF）及公司 股票，在证券投资基金中属于较高预期风险和预期收益的基金品种。  九、基金料理东说念主代表基金诈骗鼓励和债权东说念主权利的处理原则及方法 利益； 的利益。  十、基金投资组合叙述   基金托管东说念主招商股份有限公司根据本基金合同章程复核了本叙述中的财务标的、净值表 现和投资组合叙述等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   本叙述以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元。   本投资组合叙述所载数据截止日为 2025 年 6 月 30 日，                                  本叙述中所列财务数据未经审计。  （一） 叙述期末基金资产组合情况 序                                                    占基金总资产的               神气                   金额（东说念主民币元） 号                                                     比例（%）   其中：普通股                               30,578,796.07      9.39        存托证据                                         -        -   其中：债券                                             -        -   资产营救证券                                            -        -   其中：远期                                             -        -   期货                                                -        -   期权                                                -        -   权证                                                -        -                   诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      其中：买断式回购的买入返售金融资                                                             -           -      产 注：本基金本叙述期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 30,578,796.07 元，占资产净 值比例为 10.55%。      （二） 叙述期末在各个国度（地区）证券市集的股票及存托证据投资漫步     国度（地区）        公允价值（东说念主民币元）                    占基金资产净值比例（%） 中国（香港）                      30,578,796.07                           10.55      （三） 叙述期末按行业分类的股票及存托证据投资组合      行业类别        公允价值（东说念主民币元）                     占基金资产净值比例（%） 信息技巧                        20,140,315.43                            6.95 公用作事                        10,438,480.64                            3.60 共计                          30,578,796.07                           10.55 注：以上分类领受全球行业分类系统(GICS)提供的国际通用分类范例。      （四） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细 细                                           占基金    公司称号（英 公司称号      所在证 所属国度      公允价值（东说念主民 资产净 序号             证券代码          数目（股）      文）   （中语）      券市集 （地区）        币元）   值比例                                           （%）                   福莱特玻      FLAT GLASS G                   璃集团股              香港交     中国（香                   份有限公              易所      港）      D                   司      CHINA LONGYU 龙源电力                                     香港交     中国（香                                     易所      港）      UP-H         有限公司                   信义光能      XINYI SOLAR                    香港交     中国（香      HOLDINGS LTD                   易所      港）                   公司       注：本表所列证券代码领受当地市集代码。      （五） 叙述期末按债券信用品级分类的债券投资组合      本基金本叙述期末未持有此类债券。      （六） 叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细                         诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      本基金本叙述期末未持有债券。     （七） 叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产营救证券投资 明细      本基金本叙述期末未持有资产营救证券。     （八） 叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名金融生息品投资明 细      本基金本叙述期末未持有金融生息品。     （九） 叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细                                                              占基金资 序                 基金      运作方       基金称号                              料理东说念主          公允价值（元） 产净值比 号                 类型       式                                                              例（%）      ISHARES GL                           契约型   BlackRock Fund Adv                           绽开式          isor         Y ETF      SPDR ENERG                 State Street Globa                           契约型                           绽开式      ECTOR FUND                    anagement Inc      SPDR S&P O      IL & GAS E                 State Street Globa                           契约型                           绽开式       & PRODUCT                    anagement Inc        ION ETF      ISHARES US                           契约型   BlackRock Fund Adv                           绽开式          isor           F      VANGUARD E           契约型   The Vanguard Group      NERGY ETF            绽开式           Inc.      UNITED STA                           契约型                           绽开式       OIL FUND      UNITED STA                           契约型                           绽开式         ND LP      PROSHARES                           契约型   ProFund Advisors L                           绽开式           LC          GY      （十） 投资组合叙述附注                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 受到公开指责、处罚说明      本基金投资的前十名证券的刊行主体，本叙述期莫得出现被监管部门立案侦查的情形， 也莫得出当今叙述编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。      本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同章程备选库之外的股票。 序号              称号                  金额（东说念主民币元）      本基金本叙述期末未持有处于转股期的可改动债券。      本基金本叙述期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。      由于四舍五入原因，投资组合叙述均分项之和与共计项之间可能存在尾差。                       诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                        第五部分         基金的事迹   基金料理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、资料尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   一、 自基金合同告成以来基金份额净值增长率及其与同期事迹相比基准收益率的相比                                          事迹比       事迹相比                                  净值增           阶段          净值增长               较基准       基准收益                                  长率标                         ①-③       ②-④                        率①                收益率       率范例差                                  准差②                                           ③          ④   二、自基金合同告成以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期事迹相比基准收益 率变动的相比 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                    第六部分     基金料理东说念主 一、基金料理东说念主概况 公司称号：诺安基金料理有限公司 住所：深圳市深南正途 4013 号兴业银行大厦 19—20 层 法定代表东说念主：李强 设立日历：2003 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字〔2003〕132 号 组织体式：有限职业公司 注册成本：1.5 亿元东说念主民币 存续期限：持续操办 电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 磋商东说念主：薛家萍 股权结构：                  鼓励单元            出资额（万元）     出资比例    中国对外经济贸易信托有限公司                6000       40％    深圳市捷隆投资有限公司                   6000       40％    大恒新纪元科技股份有限公司                 3000       20％              合     计             15000      100％ 二、证券投资基金料理情况    放浪 2025 年 9 月 1 日，本基金料理东说念主共料理六十一只绽开式基金：诺安平衡证券投 资基金、诺安货币市集基金、诺安时尚搀杂型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券 投资基金、诺安价值增长搀杂型证券投资基金、诺安纯真配置搀杂型证券投资基金、诺 安成长搀杂型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 A100 指数证券投 资基金、诺安中小盘精选搀杂型证券投资基金、诺安主题精选搀杂型证券投资基金、诺 安全球黄金证券投资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动搀杂 型证券投资基金、诺安多策略搀杂型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  （LOF）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新能源纯真配置搀杂型证券投资基金、  诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安  双利债券型发起式证券投资基金、诺安磋商精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫搀杂型  证券投资基金、诺平缓定收益一年按时绽开债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年按时开  放债券型证券投资基金、诺安上风行业纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安天天宝货币  市集基金、诺安答应宝货币市集基金、诺安聚鑫宝货币市集基金、诺平缓健呈文纯真配  置搀杂型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基  金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安  立异驱动纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫  纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安景鑫纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安益鑫纯真  配置搀杂型证券投资基金、诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安精选呈文纯真  配置搀杂型证券投资基金、诺安和鑫纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安积极呈文纯真  配置搀杂型证券投资基金、诺安优选呈文纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安跳动呈文  纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安更始趋势纯真  配置搀杂型证券投资基金、诺安瑞鑫按时绽开债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定  期绽开债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享按时绽开债券型发起式证券投资基金、诺  安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安积极配  置搀杂型证券投资基金、诺安优化配置搀杂型证券投资基金、诺安浙享按时绽开债券型  发起式证券投资基金、诺安精选价值搀杂型证券投资基金、诺安鼎利搀杂型证券投资基  金、诺安恒鑫搀杂型证券投资基金、诺安新兴产业搀杂型证券投资基金、诺安磋商优选  搀杂型证券投资基金、诺安平衡优选一年持有期搀杂型证券投资基金等。  三、主要东说念主员情况   李强先生，董事长，博士。自 1995 年 7 月加入中化集团，曾先后在中国化工相差口总 公司承办室、企业发展部规划科、政策规划部，中国对外经济贸易信托投资公司，中国中化 集团公司中化料理学院、办公厅，中国中化集团有限公司金融作事部，中化成本有限公司等 多个公司及部门任职。现任中共中国中化控股有限职业公司直属委员会直属党委副文牍、中 国中化控股有限职业公司东说念主力资源部（党组组织部）总监（部长），中化党校（中化立异管 理研修院）常务副校（院）长，中国对外经济贸易信托有限公司董事长，中宏东说念主寿保障有限            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 公司副董事长，中国信托业协会会长，中国信托业保障基金理事会理事长，诺安基金料理有 限公司董事长。   秦文杰先生，副董事长，博士。历任中银国际亚洲有限公司高瓜分析师、诺安国际资产 料理有限公司总经理、诺安成本料理有限公司总裁等。现任诺安基金（香港）有限公司董事、 总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司执行董事、经理、财务负责东说念主，深圳鸿利昌电子科技 有限公司执行董事、总经理，深圳市大世林科技发展有限公司监事，深圳市银和梓轩投资有 限公司监事，海口荧煌投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙东说念主，诺安基金料理有限公司 副董事长。   卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易信托有限公经答应服务中心职员、资 产料理五部职员、居品料理部总经理助理（主理职业）、居品料理部副总经理（主理职业）、 证券居品部总经理、证券信托作事部总经理（期间曾兼任证券信托作事部轮廓部总经理）、 资产料理中心总经理（期间曾兼任资产中心料理部总经理）、总经理助理、副总经理、党委 副文牍等。现任中化成本有限公司党委委员，中国对外经济贸易信托有限公司党委文牍、总 经理、董事，中启私募基金料理（海南）有限公司董事长，远东宏信有限公司董事，中国银 行间市集交易商协会银行间债券市集自律刑事职业会议大家，中国信托业协会行业发展磋商专科 委员会主任委员，北京信诺公益基金会法定代表东说念主、理事长，诺安基金料理有限公司董事。   孙晓刚先生，董事，学士。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员，北京诺安企业料理有 限公司副总经理，上海摩士达投资有限公司投资总监，上海钟表有限公司董事长、总经理， 上海诺浦致诚文化创意有限公司执行董事、总经理等。现任上海奕珊硕科技有限公司执行董 事、总经理，深圳市捷隆投资有限公司执行董事、总经理，北京诺安企业料理有限公司总经 理，北京诺安小额贷款有限职业公司董事长，标旗世纪信息技巧（北京）有限公司董事，诺 安控股集团有限公司董事，两山（青岛）私募基金料理有限公司监事，诺安基金料理有限公 司董事。   王蓓女士，董事，硕士。历任浙江万盛股份有限公司董事长助理、投资总监、IR总监等。 现任大恒新纪元科技股份有限公司董事会秘书、证券投资部负责东说念主，北京中科大洋科技发展 股份有限公司监事会主席，诺安基金料理有限公司董事。   都斌先生，董事，硕士。历任中国东说念主民银行总行料理干部学院团委文牍、中国证券交易 系统有限公司职员、对外贸易经济互助部规划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆 商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司政策规划部副 总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。现任诺安基金料理有限公司董事、总              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 经理。   钱学宁先生，寂静董事，博士。历任联华国际信托投资公司上海首席代表，中国社科院 陆家嘴磋商基地副秘书长，中国社科院产业金融磋商基地副主任，中国社科院上市公司磋商 中心副主任等。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上海北外滩国际金融学会常务理事， 上海首席经济学家金融发展中心法定代表东说念主、秘书长，浙江大学资产传承磋商中心副主任、 经济学院硕士磋商生校外导师，中粮信托有限职业公司寂静董事，北京天励勤业企业料理有 限公司监事，乌鲁木都中润锦尚股权投资基金料理有限职业公司监事，上海金融与发展实验 室理事，中央财经大学粤港澳大湾区磋商院理事，义乌宏宁投资合伙企业（有限合伙）法定 代表东说念主、执行事务合伙东说念主，诺安基金料理有限公司寂静董事。   高蔚卿先生，寂静董事，博士。历任北京市委办公厅干部，中国中钢集团有限公司法律 部总经理、总法律照看人，神华物质集团有限公司副总经理、总法律照看人，启迪科技服务有限 公司副总裁等。现任北京德恒讼师事务所讼师，担任北京仲裁委员会仲裁人、新华社投资评 审委员会委员、青岛有屋智能家居科技股份有限公司寂静董事、诺安基金料理有限公司寂静 董事。   王斌先生，寂静董事，学士。历任中石化扬子石化有限公司物质装备部工程师，扬子巴 斯夫有限公司物质装备部经理，壳牌石油有限公司物质装备部总监，宁波河汉水生态科技股 份有限公司董事，杭州托旺技巧服务有限公司法定代表东说念主、执行董事兼总经理等。现任明骏 南京供应链料理有限公司法定代表东说念主、执行董事兼总经理，上海托旺数据科技有限公司法定 代表东说念主、董事长，托旺数据科技（重庆）有限公司法定代表东说念主、执行董事兼总经理，托旺数 算电（上海）科技有限公司法定代表东说念主、董事，托旺数算电（哈密）数字科技有限公司法定 代表东说念主，上海托旺智能科技有限公司法定代表东说念主、执行董事，海南鸿旺投资服务合伙企业（有 限合伙）执行事务合伙东说念主，宁波梅山保税港区托旺投良友理合伙企业（有限合伙）执行事务 合伙东说念主，上海芯华喜半导体材料有限公司监事，上海锡喜材料科技有限公司董事，山东富民 兴鲁产业控股有限公司法定代表东说念主、执行董事兼总经理，诺安基金料理有限公司寂静董事。   秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质地料理处 干部。2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司 稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律部副总经理、风险法则部总经理（期间 曾兼任公司第二总部副总经理）、副总法律照看人兼风控合规总部总经理。现任中国对外经济 贸易信托有限公司总法律照看人、首席风控官、纪委文牍、党委委员，诺安基金料理有限公司               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 监事会主席。   戴宏明先生，监事，学士。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券蔡屋围营 业部研发部经理。2003年加入诺安基金料理有限公司，现任首席交易师兼交易中心总经理。   俞任君先生，监事，学士。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、Simpower Worldwide Limited 国外拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限公司总裁助理。   都斌先生，总经理，硕士。历任中国东说念主民银行总行料理干部学院团委文牍、中国证券交 易系统有限公司职员、对外贸易经济互助部规划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使 馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司政策规划部 副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。2019 年加入诺安基金料理有限公 司，现任公司总经理。   李学君女士，督察长，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证券 （北京）投行部、中国证券监督料理委员会、金好意思融资租出有限公司。2020 年 7 月加入诺 安基金料理有限公司，现任公司督察长。   田冲先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程 师、光大证券信息技巧部高等经理。2004 年加入诺安基金料理有限公司，历任信息技巧部 总监，运营保障部总监，收集金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官。   刘翔先生，副总经理，硕士。历任中国化工相差口总公司财务部投资经理、中化国际（控 股）股份有限公司董事会秘书、中化国际（新加坡）有限公司董事长兼总经理、榆林市煤炭 滚动投资基金料理有限公司总经理、中化成本立异投资有限公司总经理、中化创科私募基金 料理（天津）有限公司董事长兼总经理等。2024 年 3 月加入诺安基金料理有限公司，现任 公司副总经理。   宋青先生，学士，具有基金从业经验。曾先后任职于香港富海企业有限公司、中国银行 广西分行、中国银行伦敦分行、深圳航空集团公司、说念富环球投良友理亚洲有限公司上海代 表处，从事外汇交易、证券投资、固定收益及贵金属商品交易等投资职业。2010 年 10 月加 入诺安基金料理有限公司，历任国际业务部总经理。2019 年 2 月至 2024 年 6 月任诺安精选 价值搀杂型证券投资基金基金经理。2011 年 11 月起任诺安全球黄金证券投资基金基金经理，                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 球收益不动产证券投资基金基金经理。2024 年 5 月起兼任投资经理。      梅律吾先生，2011 年 9 月至 2012 年 11 月担任本基金基金经理。      本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基金投资决策委 员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会，具体如下：      股票类基金投资决策委员会主席由都斌先生（总经理）担任，委员包括杨谷先生（首席 策略师、基金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（总经理助理、权益投资作事部总经理、基金 经理）、邓心怡女士（权益投资作事部副总经理兼磋商部总经理、基金经理）。      债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、固定收益作事 部总经理）担任，委员包括都斌先生（总经理）、孔 先生（多资产投资部总经理、基金 经理）。      量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（首席策略师、基金经理兼投资经理）担任， 委员包括都斌先生（总经理）、韩冬燕女士（总经理助理、权益投资作事部总经理、基金经 理）、孔 先生（多资产投资部总经理、基金经理）。      QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（总经理助理、权益投资作事部总经理、 基金经理）担任，委员包括都斌先生（总经理）、邓心怡女士（权益投资作事部副总经理兼 磋商部总经理、基金经理）、孔 先生（多资产投资部总经理、基金经理）、宋青先生（基 金经理兼投资经理）。      上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   四、基金料理东说念主的职责      （1）照章召募基金，办理基金备案手续；      （2）自《基金合同》告成之日起，依照法律法则和《基金合同》寂静料理运用基金财 产；      （3）根据法律法则及登记结算机构相干业务执法和《基金合同》的章程，制订、修改 并公布相干基金认购、申购、赎回、转托管、基金改动、非交易过户、冻结、收益分拨等方 面的业务执法；      （4）根据法律法则和《基金合同》的章程决定本基金的相干费率结构和收费样子，获 得基金料理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他预先核准或公告的合理用度以及法律法               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 规章程的其他用度；   （5）根据法律法则和《基金合同》的章程销售基金份额；   （6）在本合同的有用期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主投降相干 法律法则及其行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行 必要的监督。如觉得基金托管东说念主违背了法律法则或《基金合同》章程对基金财产、其他《基 金合同》当事东说念主的利益变成紧要损失的，应实时呈报中国证监会，以及采用其他必要措施以 保护本基金及相干《基金合同》当事东说念主的利益；   （7）根据《基金合同》的章程采纳妥贴的基金代销机构并有权依照代销合同和相干法 律法则对基金代销机构行动进行必要的监督和搜检；   （8）自行担任基金登记结算机构或采纳、更换基金登记结算机构，办理基金登记结算 业务，并按照《基金合同》章程对登记结算机构进行必要的监督和搜检；   （9）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的肯求；   （10）在法律法则允许的前提下，为基金份额持有东说念主的利益照章为基金进行融资、融券；   （11）依据法律法则和《基金合同》的章程，制订基金收益分拨有规划；   （12）按照法律法则，代表基金对被投资企业诈骗鼓励权利，代表基金诈骗因投资于其 他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东说念主职责隔绝时，提名新的基金托管东说念主；   （14）依据法律法则和《基金合同》的章程，召集基金份额持有东说念主大会；   （15）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律 行动；   （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构并确定相干费率；   （17）法律法则、《基金合同》章程的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；如觉得基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代 理合同及国度相干法律法则章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护 基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以敦厚信用、资料尽责的原则料理和运用基金财产；                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办样子 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此寂静，对所料理的不同基金分别料理、分别记账，进行 证券投资；   （6）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有规划，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （7）除依据《基金法》《基金合同》及其他相干章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐叙述；   （9）照章接受基金托管东说念主的监督；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）采用妥贴合理的措施使计较绽开式基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程；   （12）计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》《基金合同》及其他相干章程，履行信息涌现及叙述义务；   （14）保守基金生意阴私，不泄露基金投资规划、投资意向等。除基金法、《基金合同》 及其他相干章程另有章程外，在基金信息公开涌现前应给予守密，不得向他东说念主泄露；   （15）按章程受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表、代表基金强项的紧要合同及其 他相干贵寓 15 年以上；   （17）确保投资东说念主概况按照《基金合同》约定的时期和样子，随时查阅到公开涌现的基 金信息，并在支付合理成本后得到相干贵寓的复印件；   （18）依据《基金法》《基金合同》及其他相干章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （19）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （20）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （21）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主的正当权益，应 承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；   （22）基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 基金托管东说念主追偿；   （23）执行告成的基金份额持有东说念主大会的决定；   （24）公说念对待所料理的不同基金，防守在不同基金间进行有损本基金份额持有东说念主的利 益及资源分拨；   （25）法律法则、《基金合同》及中国证监会章程的其他义务。  五、基金料理东说念主的承诺   基金料理东说念主承诺不从事违背《证券法《基金法》《运作办法》《销售办法》《信息涌现 办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全的里面适度轨制，采用有用措施，防守犯科过为 的发生。  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法则相干章程，由中国证监会章程隐讳的其他行动及基金合同禁  止的行动。   （1）依摄影干法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方及其代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的相干法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相干章程，   不泄漏在职职期间瞻念察的相干证券、基金的生意阴私、尚未照章公开的基金投资内容、   基金投资规划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易及其他行动。  六、基金料理东说念主的里面适度轨制  公司为有用防卫和适度操办风险和基金资产运作风险，保证公司范例操办、稳当运作， 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完好，实时珍重公司的细致声誉及鼓励正当利 益，在充分推敲表里部环境因素的基础上，通过构建科学的组织机制、运用有用的料理方法、 实施严格的操作范例与适度措施等，建立了运行高效、适度严实的里面适度机制，制定了科              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 学合理、切实有用的里面适度轨制。  公司里面适度的总体标的是要建立一个决策科学、运营范例、料理高效和持续、牢固、 健康发展的资产料理实体。具体来说，公司实行里面适度应达到以下标的： 范例运作的操办想想和操办理念； 安全完好，竣事公司的持续、牢固、健康发展； 受骚动； 决策机制、执行机制和监督机制； 健运行； 干与公司平淡的操办料理行动。  公司里面适度轨制的建立严格遵守以下原则： 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个重要，幸免料理瑕疵的存在； 适度度的有用执行；另一方面，强化里面料理轨制的高度泰斗性，要求统统职工严格投降。 执行里面料理轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有超越轨制或违背规章的权力； 和岗亭职能上保持相对寂静性。里面适度的搜检、评价部门必须寂静于里面适度的建立和执 行部门，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 可行的彼此制约措施来摒除里面适度中的盲点； 合理地适度成本达到最好的里面适度效果。  （1）公司设立了以下里面适度机构及职能部门： 正当、合规性进行全面、要点的搜检分析评价，对公司操办和基金投良友理中的风险进行合 规搜检和风险适度评估。并出具相应的职业叙述和专科意见提交董事会。 长的职责进行职业。 策，对风险适度部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合规月报》作出相应反馈和指 示，从而使风险政策得到有劲的执行。 察的基础上依照所章程的职责权限、职业范例进行寂静的再监管职业，对公司操办的法律法 规风险进行料理和监察，与公司各部门保持相对寂静的关系。 险范围（投资、运作、信用等）的风险料理和绩效评估方法，并监督其执行对风险进行定性 和定量评估，改进风险料理方法、技巧和模子，组织推动建立、持续优化风险料理信息系统； 对新址品、新业务进行寂静监测和评估，提倡风险防卫和适度建议；按时向料理层和合规风 控委员会提交风险监控叙述。  （2）公司以各机构及职能部门为依托，从上至下，建立了包括公司治理结构层、公司 操办料理层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险料理组织体系：  第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险适度委员会进行合规料理和风险控 制的宏不雅引导，负责对公司操办料理和基金投良友理中的正当、合规性进行全面、要点的检 查分析评价，对公司操办和基金投良友理中的风险进行合规搜检和风险适度评估。  第二层为公司操办料理层：在公司督察长引导下，公司下设公司合规风控委员会进行中 不雅料理。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核部、风险适度部求教公司合规管 理和风险适度情况，并作出相应反馈和指示。  第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险适度运作模式上领受双线寂静运作模式。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 公司设立寂静的监察稽核部和风险适度部，动作公司合规风控料理的职能部门，开展合规管 理和风险适度的具体职业。  第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控料理职责的执行和 操作，对本部门合规风控料理的有用性承担径直职业和第一职业。  里面适度内容包括环境适度和业务适度。  （1）环境适度：指与里面适度相干的环境因素彼此作用的轮廓效果及其对业务、职工 的影响力，环境适度组成公司里面适度的基础。公司接力于于从治理结构、组织机构、企业文 化、职工修养适度等方面竣事细致的环境适度。  （2）业务适度：包括投良友理业务适度、基金销售业务适度、信息涌现适度、信息技 术系统适度、司帐系统适度、监察稽核适度及其它里面适度等。 和对关联方交易的监控。  I) 磋商业务适度主要包括：  公司的磋商职业应保持寂静、客不雅，磋商部门为公司基金投资运作（包括投资策略、资 产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提供全地点的营救；建立严实的研 究职业料理进程；根据各项磋商业务的不同特色和需要，明确岗亭单干及职责，并形成科学、 有用的磋商方法；建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分磋商的基础上建立 和珍重备选库；建立磋商与投资的业务交流、换取轨制，保持开通的渠说念，确保磋商服务的 实时性和准确性；建立磋商叙述质地评价体系。  II) 投资决策业务适度主要包括：  严格投降法律法则的相干章程及基金合同所章程的投资标的、投资范围、投资策略、投 资组合和投资限制等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行投资决策委员会引导下的基金 经理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，重要投资要有详备的磋商叙述和风险分析支 持，并保留决策记录；建立投资风险评估与料理轨制；建立科学的投良友理事迹评价体系； 督察长和监察稽核部、风险适度部对投资决策和投资执行的过程进行合规性监督搜检；相干 业务东说念主员应遵守细致的职业说念德范例，严禁损伤基金份额持有东说念主利益事件的发生。  III)基金交易业务适度主要包括：  实行聚合交易轨制；投资决策和交易执行实行严格的东说念主员和空间分离轨制，建立交易执 行的权限适度体系和交易操作执法；建立完善的交易监测、预警和反馈系统；对投资指示的              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 正当合规及完好进行审核；执行公说念的交易分拨轨制，确保不同投资者的利益概况得到公说念 对待；建立完善的交易记录轨制，实时查对并归档守护逐日投资组合列表等文献；制定相应 的特殊交易的进程和执法；建立科学的交易绩效评价体系；建立关联方交易的监适度度。 金销售轨制，诚信、正当、有用开展基金销售业务；销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗 位彼此分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗亭彼此分离、彼此制约；投降国度相干 法律法则和相干监管执法，建立科学的销售决策机制；按照国度相干法律法则及销售业务的 性质，对基金销售业务执行进程进行适度；制定并完善了基金业务执法、基金销售业务账户 料理轨制、资金计帐进程、客户服务范例；加强对宣传推介材料制作和披发的适度；建立严 格的基金份额持有东说念主信息料理轨制和守密轨制；建立特殊交易的监控、记录和叙述轨制；建 立完善档案料理轨制。 露轨制，保证公开涌现的信息真实、准确、完好、实时。按照范例进行信息的组织、审核和 发布。公司制定了严格的守密轨制。公司掌合手内幕信息的东说念主员在信息公开涌现前不得泄露其 内容。 性原则，制定了信息系统的料理轨制。公司信息技巧系统硬件及软件的想象、开发均合适国 家、金融行业软件工程范例的要求并竣事了全面的业务电子化；公司实行严格的授权轨制、 岗亭职业轨制、门禁轨制、表里网分离轨制、信息数据的保存和备份轨制、信息技巧系统的 稽核搜检轨制等料理措施，确保系统安全运行。 法律、法则制定了基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐职业操作进程和司帐岗亭职业手册， 并针对各个风险适度点建立严实的司帐系统适度。 对公司操办层负责，开展监察稽核职业，并保证监察稽核部的寂静性和泰斗性，确保公司各 项操办料理行动的有用运行。 制、授权适度、危急处理适度、持续的适度历练等。                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                    第七部分      基金的召募      本基金由基金料理东说念主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同及其他相干 章程召募。本基金召募肯求也曾中国证监会 2011 年 8 月 9 日证监许可〔2011〕1258 号文核 准。      本基金为契约型绽开式基金，基金存续期限为不按时。      本基金召募期间基金份额净值为东说念主民币 1.00 元，按面值发售。      本基金自 2011 年 8 月 29 日至 2011 年 9 月 20 日向全社会公开召募，基金召募职业 已于 2011 年 9 月 20 日收尾。      本基金召募的有用认购总户数为 12,096 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币 计较，召募期召募金额及利息结转的基金份额共计 951,030,683.39 份。              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）             第八部分      基金合同的告成   根据相干章程，本基金知足基金合同告成条件，基金合同于 2011 年 9 月 27 日庄重告成。 自基金合同告成日起，本基金料理东说念主庄重入手料理本基金。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）            第九部分      基金份额的上市交易   基金合同告成后，基金料理东说念主不错根据相干章程，肯求本基金的基金份额上市交易。基 金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可径直在深圳证券交易所上市交易；登记 在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记在证券登记 结算系统中，再上市交易。   一、基金上市 交易所上市交易。本基金的场内简称为“全球油气能源LOF”，场内交易代码为163208。   本基金在深圳证券交易所的上市交易需革职《深圳证券交易所交易执法》《深圳证券交 易所证券投资基金上市执法》等相干章程，包括但不限于：   （1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；   （2）本基金实行价钱涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；   （3）本基金买入申报数目为100份或其整数倍；   （4）本基金申报价钱最小变动单元为0.001元东说念主民币；   （5）本基金上市交易遵守深圳证券交易所相干业务执法及章程。   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的相干章程办理。   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示基金最新的基金份额净值。   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需革职《深圳证券交易所交易执法》、                                       《深 圳证券交易所证券投资基金上市执法》等相干章程。   三、暂停上市交易   基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易， 并报中国证监会备案：               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   发生上述暂停上市情形时，基金料理东说念主应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定之 日起2个职业日内在指定序论发布基金暂停上市公告。   当暂停上市情形摒除后，基金料理东说念主应向深圳证券交易所提倡收复上市肯求，经深圳证 券交易所核准后可收复本基金上市，并在指定序论发布基金收复上市公告。   四、隔绝上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可隔绝基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   基金料理东说念主应当在收到深圳证券交易所隔绝基金上市的决定之日起2个职业日内发布基 金隔绝上市公告。   五、上市交易执法的休养   相干法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的执法等相干章程进行调 整的，本基金基金合同相应给予修改，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会，并在本基 金更新的招募说明书中列示。   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职业公司增多了基金上市交易的新功能，本 基金料理东说念主不错在履行妥贴的范例后增多相应功能。                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）            第十部分       基金份额的申购与赎回   本基金为上市契约型绽开式基金，投资东说念主不错通过上市交易、场外申购赎回、场内申购 赎回三种样子，竣事基金份额的日常交易。   一、申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金料理东说念主的 直销网点及基金场外代销机构的代销网点；场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有申 赎业务经验的会员单元。本基金场内、场外代销机构名单参见本招募说明书“十九、相干服 务机构”部分相干内容及基金份额发售公告、其他公告或通过基金料理东说念主网站公示。   基金料理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金料理东说念主网站公示。投资东说念主应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他样子办理基金份额的申购 与赎回。若基金料理东说念主或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易样子，投资东说念主不错 通过上述样子进行申购与赎回。    二、申购与赎回的绽开日实时期 购、赎回业务。 放的每个职业日（基金料理东说念主公告暂停申购或赎回时除外）。 除外。场内业务办理时期为深圳证券交易所交易日交易时期，场外业务办理时期为绽开日的 上昼 9：30—下昼 3：00。 可是对于投资者在非绽开时期提倡的申购、赎回肯求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办 理基金份额申购、赎回时期所在绽开日的价钱。 申购、赎回时期进行休养，但此项休养应在实施前根据《信息涌现办法》的章程在指定序论 公告。   三、申购与赎回的原则 进行计较；             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 时，按照基金份额持有东说念主场外认购、申购说明的先后递次进行设施赎回；亦即对该基金份额 持有东说念主在该场外售售机构托管的基金份额进行处理时，认购、申购说明日历在先的基金份额 先赎回，认购、申购说明日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；场内赎回 领受固定费率。 间收尾后不得淹没； 账户； 记结算有限职业公司的相干业务执法。若相干法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中 国证券登记结算有限职业公司对场内申购、赎回业务执法有新的章程，按新章程执行；   基金料理东说念主可根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行休养。基金料理东说念主必须依照 《信息涌现办法》的相干章程在指定序论上公告。   四、申购与赎回的范例   肯求场外申购赎回的投资东说念主必须根据销售机构章程的范例，肯求场内申购赎回的投资东说念主 需遵守深圳证券交易所场内申购赎回相干业务执法，均在绽开日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的样子备足申购资金，投资者在提交赎回肯求 时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。   T 日章程时期受理的肯求，平淡情况下，基金注册登记机构在 T+2 日内为投资者对该交 易的有用性进行说明，在 T＋3 日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构章程的 其他样子查询申购与赎回的成交情况，不然，如因肯求未得到基金料理东说念主或登记结算机构的 说明而变成的损失，由投资者自行承担。   基金发售机构申购肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表发售机构照实接收到 申购肯求。申购的说明以基金登记结算机构或基金料理公司的说明结果为准。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   申购领受全额缴款样子，若申购资金在章程时期内未全额到账则申购不告成，若申购不 告成或无效，申购款项将归还投资者账户。   投资者 T 日赎回肯求告成后，基金料理东说念主将通过基金登记结算机构及其相干基金销售机 构在 T＋10 日内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户，但中国证监会另有章程除外；如基金 投资所处的主要市集有一个或一个以上休市时，基金料理东说念主将通过登记结算机构及其相干基 金销售机构最迟不卓越 T＋10 日内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。国度外汇料理相干 章程有变更或本基金所投资市集的交易计帐执法有变更时，赎回款支付时期将相应休养。在 发生多数赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的相干条件处理。   （1）基金投资者提倡的申购和赎回肯求，在基金料理东说念主章程的时期之前不错淹没。   （2）投资者 T 日申购基金告成后，登记结算机构在 T＋2 日为投资者办理登记结算手续， 投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。   （3）投资者 T 日赎回基金告成后，登记结算机构在 T＋2 日为投资者办理相应的登记结 算手续。   （4）基金料理东说念主可在法律法则允许的范围内，对上述登记结算办理时期进行休养，并 于入手实施前按照《信息涌现料理办法》相干章程给予公告。   五、申购与赎回的数额限制 个基金账户初次申购的最低金额为东说念主民币1元（含申购费），追加申购的最低金额为东说念主民币1 元（含申购费）。场内申购时，每笔申购金额最低为1,000元。 低份额为0.01份基金份额。基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导 致该基金份额持有东说念主在单个渠说念的基金份额余额少于相应的最低赎回名额时，余额部分的基 金份额必须一同赎回。   基金份额持有东说念主通过场内赎回本基金的最低份额为100份基金份额，同期赎回份额必须 为整数份额，且单笔赎回最多不卓越99,999,999份基金份额。 销机构的业务章程为准。                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告。 回份额的数目限制，基金料理东说念主必须依照《信息涌现办法》的相干章程在指定序论公告。   六、申购与赎回的用度及其用途   申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注 册登记等各项用度。本基金在场内和场外的申购费率通常，最高为 1.5%，且随申购金额的 增多而递减。投资东说念主屡次认购时，需按单笔认购金额对应的费率分别计较认购用度。具体费 率如下：                    申购金额（M）           申购费率                    M＜50 万元           1.5%        场外、场内申购费    50 万元≤M＜200 万元    1.2%                    M≥500 万元          每笔 1000 元   赎回用度由基金赎回东说念主承担，本基金对场外份额持续持有期少于 7 日的投资者收取不低 于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对场外份额持续持有期不少于 7 日 的投资者收取的赎回费，其中 25%的部分归基金资产统统，其余部分可用于注册登记等相干 用度。本基金对场内份额持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产，对场内份额持续持有期不少于 7 日的投资者收取 0.5%的赎回费。本 基金赎回费率随持有期递减，最高不卓越赎回总金额的 1.5％。具体费率如下：                     持有年限（T）                 赎回费率                     T＜7 日                   1.5%        场外赎回费        7 日≤T＜1 年               0.5%                     T≥2 年                   0                     T＜7 日                   1.5%        场内赎回费                     T≥7 日                   0.5%             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 依据《信息涌现办法》的相干章程在指定序论公告。 制定基金促销规划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易样子 等进行基金交易的投资者按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相干 监管部门要求履行相干手续后，基金料理东说念主不错妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率。 费。基金料理东说念主将于实施时，在更新的招募说明书或相干公告中载明。 接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。 估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵守相干法律法则以及监管部门、自律执法的章程。   七、申购和赎回金额的数额和价钱   （一）申购份额及余额、赎回金额的处理样子 的用度后，以当日基金份额净值为基准计较。   场内申购时，申购份额的计较保留至整数位，少许点以后的部分舍去，不及 1 份额对应 的申购资金返还至投资东说念主资金账户。   场外申购时，申购的有用份额为按试验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基 金份额净值为基准计较，申购份额计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分 四舍五入，由此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。 回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，计较结果保留到少许点后2位，少许 点后2位以后的部分四舍五入，由此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。   （二）申购份额   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定 申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度＝固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   场内申购时，申购份额的计较保留至整数位，少许点以后的部分舍去，不及 1 份额对应 的申购资金返还至投资东说念主资金账户。   场外申购时，申购的有用份额为按试验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基 金份额净值为基准计较，申购份额计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分 四舍五入，由此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。   例一：投资东说念主通过场内申购基金份额的计较   某投资东说念主投资 6,000 元通过场内申购本基金，其对应的场内申购费率为 1.5%，假定申 购当日基金份额净值为 1.060 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝6,000/（1＋1.5%）＝5,911.33 元   申购用度＝6,000－5,911.33＝88.67 元   申购份额＝5,911.33/1.060＝5,576 份（保留至整数位）   即：投资东说念主投资 6,000 元从场内申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.060 元， 则其可得到 5,576 份基金份额。   例二：投资东说念主通过场外申购基金份额的计较   某投资东说念主投资 6,000 元通过场外申购本基金，其对应的场外申购费率为 1. 5%，假定申 购当日基金份额净值为 1.060 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝6,000/（1＋1.5%）＝5,911.33 元   申购用度＝6,000－5,911.33＝88.67 元   申购份额＝5,911.33/1.060＝5,576.73 份   即：投资东说念主投资 6,000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.060 元，则其可 得到 5,576.73 份基金份额。   （三）赎回金额   领受“份额赎回”样子，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额—赎回用度   本基金场内和场外赎回时，赎回金额均为按试验说明的有用赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的用度后的余额，赎回金额计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 后的部分四舍五入，由此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。   例三：投资东说念主通过场内赎回金额的计较   某投资东说念主从深交所场内赎回本基金 10,000 份基金份额，赎回费率为 0.5%，假定赎回当 日基金份额净值为 1.148 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.148＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.5%＝57.40 元   净赎回金额＝11,480－57.40＝11,422.60 元   即：投资东说念主从深交所场内赎回本基金 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值 为 1.148 元，则其可得到的净赎回金额为 11,422.60 元。   例四：投资东说念主通过场外赎回金额的计较   某投资东说念主赎回本基金 10,000 份基金份额，持只怕期为一年三个月，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10,000×1.148＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.3%＝34.44 元   净赎回金额＝11,480－34.44＝11,445.56 元   即：某投资东说念主理有 10,000 份本基金基金份额一年三个月后赎回，假定赎回当日本基金 份额净值是 1.148 元，则其可得到的净赎回金额为 11,445.56 元。   （四）基金份额资产净值的计较公式   基金份额净值应当在估值日后 2 个职业日内涌现。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以妥贴延长计较或公告。本基金基金份额净值的计较，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。   基金份额净值 = 基金资产净值 / 基金份额总份数   八、申购和赎回的登记结算   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的相干章程办理。平淡情况下， 投资者申购基金告成后，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理登记结算手续， 投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告成后，平淡情况下，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   基金料理东说念主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述登记结算办理时期进行休养，并 依据《信息涌现办法》的相干章程在指定序论公告。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   九、基金份额的登记   本基金的份额领受分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在注册登记系统基金份 额持有东说念主绽开式基金账户下；场内申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统 基金份额持有东说念主证券账户下。   登记在注册登记系统中的基金份额可肯求场外赎回，但不可卖出。   登记在证券登记结算系统中的基金份额既可上市交易，也可径直肯求场内赎回。   十、断绝或暂停接受申购的情况及处理样子   如出现如下情形，基金料理东说念主可暂停或断绝基金投资者的申购肯求： 理东说念主无法计较当日基金资产净值； 估值时； 会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时； 致基金销售系统或基金注册登记系统、证券登记结算系统或基金司帐系统无法平淡运行； 生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东说念主的利益； 局的审批及市集情况进行休养）； 成潜在紧要不利影响的某笔申购； 达到或者卓越 50%的情形时；出现上述情形时，基金料理东说念主有权将上述申购肯求全部或部分 说明失败。 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定 性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求；   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购的，申购款项将全额退还投资者。发生上 述 1 到 7 项、第 10 项和第 11 项暂停申购情形时，基金料理东说念主应当在指定序论刊登暂停申购 公告。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理，并依摄影干章程在 指定序论公告。   十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情况及处理样子   如出现如下情形，基金料理东说念主可断绝接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回肯求或者减慢支 付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金料理东说念主不可支付赎回款项；   （2）本基金进行交易的主要证券交易市集或外汇市集交易时期非平淡停市或遇公众节 沐日，可能影响本基金投资，或导致基金料理东说念主无法计较当日基金资产净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现链接 2 个或 2 个以上绽开日多数赎回，导致本 基金的现款支付出现艰难；   （4）本基金投资的主要证券交易市集或外汇市集的公众节沐日、休市，并可能影响本 基金平淡估值与投资时；   （5）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他紧要事件，不绝接受赎回可 能会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记结算机构因技巧故障或东说念主员伤一火 导致基金销售系统或基金注册登记系统、证券登记结算系统或基金司帐系统无法平淡运行时；   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   （8）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或者缓期支付赎回款项的，基金料理东说念主应 在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金料理东说念主将足额支付；如暂时不可足 额支付的，可缓期支付部分赎回款项，按每个赎回肯求东说念主已被接受的赎回肯求量占已接受赎 回肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分由基金料理东说念主按照发生的情况制定相应的 处理办法在后续绽开日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回肯求可缓期支付赎回款项，最 长不卓越平淡支付时期 20 个职业日，并在指定的序论及基金料理东说念主网站公告。投资者在申 请赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予淹没。   暂停基金的赎回，基金料理东说念主应实时在指定序论刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依摄影干章程在 指定序论公告。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   十二、多数赎回的情形及处理样子   本基金单个绽开日，基金净赎回肯求（赎回肯求总额加上基金改动中转出肯求份额总额 后扣除申购肯求总额及基金改动中转入肯求份额总额后的余额）卓越上一日基金总份额的   当出现多数赎回时，对于场外赎回肯求，基金料理东说念主不错根据本基金那时的资产组合状 况决定全额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有才能支付投资者的全部赎回肯求时，按平淡赎回 范例执行。   （2）部分顺延赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资者的赎回肯求有艰难或觉得支付投资 者的赎回肯求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求缓期给予办理。对于单个基金份额 持有东说念主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，确定该单个基 金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时采纳 将当日未获办理部分给予淹没外，延长至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价 格。依照上述章程转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求卓越上一绽开日基金总 份额的 30%，基金料理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 30%的赎回肯求实施缓期办 理，而对该单个基金份额持有东说念主 30%以内（含 30%）的赎回肯求与其他基金份额持有东说念主的赎 回肯求，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景或多数赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分缓期赎回。统统缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见相干 公告。   （4）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金料理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个职业日，并应当在指定序论上进行公告。   （5）多数赎回的公告：当发生多数赎回并顺延赎回时，基金料理东说念主应根据《信息涌现                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 办法》的相干章程在指定序论上刊登公告。同期以邮寄、传真或《招募说明书》章程的其他 样子文告基金份额持有东说念主，并说明相干处理方法。      本基金链接 2 个绽开日以上发生多数赎回，如基金料理东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回 肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得卓越平淡支付时期 20 个职业日， 并应当在至少一家指定序论公告。      多数赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职业公司的有 关章程办理。基金改动中转出份额的肯求的处理样子革职相干的业务执法及届时开展改动业 务的公告。      十三、重新绽开申购或赎回的公告 新绽开申购或赎回公告，并公布最近1个绽开日的基金份额净值。 根据《信息涌现办法》的相干章程在指定序论上刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公告 最近1个绽开日的基金份额净值。 时不再另行发布重新绽开的公告。      十四、基金的改动      为浅显基金份额持有东说念主，将来在各项技巧条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基 金料理东说念主的相干章程采纳在本基金和基金料理东说念主料理的其他基金之间进行基金改动。基金转 换的数额限制、改动费率等具体章程不错由基金料理东说念主届时另行章程并公告。      十五、转托管      本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行动。      （2）份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售机构 （网点）时，销售机构（网点）之间不可通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托 管。      （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市交易的会员单元               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） （席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的行动。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职业公司及深圳证券 交易所的相干章程办理。   基金销售机构不错按摄影干章程向基金份额持有东说念主收取转托管费。   十六、按时定额投资规划   基金料理东说念主不错为投资者办理按时定额投资规划，具体执法由基金料理东说念主在届时发布公 告或更新的《招募说明书》中确定。   十七、基金的非交易过户   非交易过户是指不领受申购、赎回等基金交易样子，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户周折到另一投资者基金账户的行动。   基金登记结算机构只受理袭取、捐赠、司法强制执行和经登记结算机构认同的其他情况 下的非交易过户。其中，“袭取”指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继 承东说念主袭取；“捐赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或 社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受 划转的主体应合适相干法律法则和《基金合同》章程的持有本基金份额的投资者的条件。办 理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相干贵寓。   基金登记结算机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于合适条件的非交易过户肯求按《业务执法》的相干章程办理，并按基金登记结算机 构章程的范例收费。   十八、基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及登记结 算机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻 结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）             第十一部分      基金的用度与税收  一、基金的用度的种类 算、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）； 东说念主及基金资产由原基金托管东说念主周折至新基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换导致基金资产 周折所引起的用度； 印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项相干的任何利息、罚款及用度）以及 相干手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 诉讼、追索用度；  二、与基金运作相干的用度   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示，基金托管东说念主应在次月首日起 5 个职业日内完成复核，并从基金财产 中一次性支付基金料理费给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   在首期支付基金料理费前，基金料理东说念主应向托管东说念主出具庄重函件指定基金料理费的收款 账户。如需要变更收款账户，基金料理东说念主应提前 10 个职业日向托管东说念主出具书面的收款账户 变更文告。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主应在次月首日起 5 个职业日内完成复核，并从基金财产 中一次性支付托管费给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－15 项用度，根据相干法则及相应合同章程，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、与基金销售相干的用度   申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注 册登记等各项用度。本基金在场内和场外的申购费率通常，最高为 1.5%，且随申购金额的 增多而递减。投资东说念主屡次认购时，需按单笔认购金额对应的费率分别计较认购用度。具体费 率如下：                申购金额（M）               申购费率                M＜50 万元               1.5%    场外、场内申购费    50 万元≤M＜200 万元        1.2%                M≥500 万元              每笔 1000 元   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度＝固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   场内申购时，申购份额的计较保留至整数位，少许点以后的部分舍去，不及 1 份额对应 的申购资金返还至投资东说念主资金账户。   场外申购时，申购的有用份额为按试验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基 金份额净值为基准计较，申购份额计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分 四舍五入，由此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回用度由基金赎回东说念主承担，本基金对场外份额持续持有期少于 7 日的投资者收取不低 于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对场外份额持续持有期不少于 7 日 的投资者收取的赎回费，其中 25%的部分归基金资产统统，其余部分可用于注册登记等相干 用度。对场内份额持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产，对场内份额持续持有期不少于 7 日的投资者收取 0.5%的赎回费。本基金赎 回费率随持有期递减，最高不卓越赎回总金额的 1.5％。具体费率如下：                    持有年限（T）           赎回费率                    T＜7 日             1.5%       场外赎回费        7 日≤T＜1 年         0.5%                    T≥2 年             0                    T＜7 日             1.5%       场内赎回费                    T≥7 日             0.5%   领受“份额赎回”样子，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额—赎回用度   本基金场内和场外赎回时，赎回金额均为按试验说明的有用赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的用度后的余额，赎回金额计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 后的部分四舍五入，由此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。   基金料理东说念主不错根据相干法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的改动业务，相干执法与具体费率由基金料理东说念主届时根据相干法律法则 及本基金合同的章程制定并公告。 发生变更，基金料理东说念主应依据《信息涌现办法》的相干章程在指定序论公告。休养后的上述 费率还将在最新更新的招募说明书中列示。 制定基金促销规划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易样子 等进行基金交易的投资者按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相干 监管部门要求履行相干手续后，基金料理东说念主不错妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率。  四、其他用度   本基金运作和销售过程中发生的其他用度，以及因故与本基金相干的其他用度，将依照 国度法律法则的章程，给予收取和使用。  五、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失； 用等用度；  六、用度休养   基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况休养基金料理费率、基金托 管费率等相干费率。   调高基金料理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议，除非基金 合同、相干法律法则或监管机构另有章程；调低基金料理费率、基金托管费率等费率，不消 召开基金份额持有东说念主大会。  基金料理东说念主必须依照《信息涌现办法》的相干章程在指定序论上刊登公告。            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  七、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度或所投资市集所在国度的法律法则的规 定履行征税义务。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）               第十二部分           基金的财产   一、基金资产总值   本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行入款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金根据相干法律法则开立基金资金账户以及证券账户，开立的基金账户与基金料理 东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金代销机构和基金登记结算机构的自有的财产账户以及其 他基金财产账户寂静。   四、基金财产的守护及刑事职业   本基金财产寂静于基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主的财产，并由基金托管东说念主和/ 或其托福的境外托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基 金料理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的料理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金 财产。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金代销机构以其自有的财产承担其 自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。基金料理东说念主、 基金托管东说念主因照章松手、被照章淹没或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属 于其计帐财产。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。   在合适本合同和托管合同相干资产守护的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生的损失， 基金托管东说念主应采用措施进行追偿，基金料理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。基金托管东说念主存在故 意或谬误行动的，应承担抵偿职业。   基金料理东说念主和基金托管东说念主可将其义务托福第三方，并对第三方处理相干本基金事务的行 为承担职业。   除非基金料理东说念主、基金托管东说念主及其境外托管东说念主存在谬误、已然、欺骗或特地不当行动， 基金料理东说念主、基金托管东说念主将不保证托管东说念主或境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的统统权、 正当性或真实性（包括是否以细致体式转让）。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金料理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 金走动及证券交易的记录、证据等相干贵寓，并按章程的期限守护，但境外托管东说念主理有的与 境外托管东说念主账户相干的贵寓的守护应按照境外托管东说念主的业务老例守护。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）              第十三部分       基金资产估值   一、估值主义   基金资产的估值主义是客不雅、准确地反应基金资产的价值，并为基金份额的申购、赎回、 改动等提供计价依据。   二、估值日   本《基金合同》告成后，本基金投资主要市集的交易日对基金财产进行估值。   三、估值对象   基金所持有的基金、股票、债券和银行入款本息、应收款项和其他投资等资产。   四、估值方法   上市流通的交易型绽开式指数基金（ETF）、股票和债券，以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票的市价 （收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次刊行未上市的股票，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量 的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁按时的股票，归拢股票在交易所上市后，按交易所上市的 归拢股票的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会的有 关章程确定公允价值；   （4）对于初次刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或 其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值，其中熟谙市集的债券按估值日的最近买价估值；新 兴市集的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。 证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估值日莫得交易的，按最               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资按公允价估值； 均应被觉得领受了妥贴的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 章程估值。   （1）估值计较中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率的， 将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币 的中间价。   （2）其他货币领受好意思元动作中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日下昼四点（北 京时期）彭博信息（Bloomberg）数据为准。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以托管银行招商银行或境外托管东说念主所提供的合理公开 外汇市集交易价钱为准。   根据《基金法》，基金料理东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金净值信息。因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方在对等基础上 充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予 公布。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程休养或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在相干税金试验支付日进行相应的估值休养。   五、估值范例   基金料理东说念主与基金托管东说念主不错托福第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金料理东说念主 与基金托管东说念主对基金资产估值承担的职业。   基金日常估值由基金料理东说念主（或其授权代理东说念主）同基金托管东说念主（或其授权代理东说念主）分别 进行。基金份额净值由基金料理东说念主（或其授权代理东说念主）完成估值后，将估值结果以书面体式               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 报给基金托管东说念主（或其授权代理东说念主），基金托管东说念主按《基金合同》和《托管合同》章程的估 值方法、时期、范例进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金料理东说念主，由基金料理 东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主义查对同期进行。   六、暂停估值的情形 停营业时； 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金料理东说念主应当 暂停基金估值； 利益的保护；   七、基金份额净值的说明   用于基金信息涌现的基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主进行复核。基金 料理东说念主应于每个估值日的截止时期后计较绽开日当日的基金份额净值并发送给基金托管东说念主， 两边在查对时，由于两边司帐系统原因甘愿各异的十够数在份额净值 0.5%以内的，以基金 料理东说念主的计较结果为准。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基金 料理东说念主对基金份额净值给予公布，如因基金料理东说念主的计较结果舛讹，给基金份额持有东说念主变成 损失的，由基金料理东说念主自行承担，基金托管东说念主不承担职业。基金料理东说念主对不应由其承担的责 任，有权向谬误东说念主追偿。   基金份额净值的计较精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。   八、估值舛讹的处理 为基金份额净值估值舛讹。 实时性。当基金份额净值出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，并采用合理的措施防 止损失进一步扩大；当舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主、公告并报中国证监会备案。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或代理销售 机构、或投资者自身的谬误变成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的职业东说念主应当对由 于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿职业。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平不可 意想、不可幸免、并不可克服的客不雅情况，按下列相干不可抗力的约定处理。   因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿职业，但因该差错取得不当 得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （2）差错处理原则   因基金估值舛讹给投资者变成损失，在基金料理东说念主可承担的范围内应先由基金料理东说念主承 担，基金料理东说念主对不应由其承担的职业，有权根据谬误原则，向谬误东说念主追偿，本合同确当事 东说念主应将按照以下约定处理。 托管东说念主在复核过程中莫得发现，且变成投资东说念主损失的，由两边根据谬误进度按照料理费和托 管费的比例承担相应的职业； 金托管东说念主的情形下，若基金料理东说念主净值计较出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现或未提 出异议，且变成投资东说念主损失的，两边按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的职业。 能按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的计较结果对外公布，基金料理东说念主应在单方 面对外公告基金资产净值计较结果时注明未经基金托管东说念主复核，基金托管东说念主有权将相干情况 向监管机构叙述，由此给投资者和基金变成的损失，由基金料理东说念主承担抵偿职业，但因托管 东说念主特地或谬误莫得尽到复核义务的，托管东说念主承担相应职业； 上表明未经基金托管东说念主复核。因基金料理东说念主未经基金托管东说念主复核而片面对外公布的基金资 产净值计较结果或公告的计较结果与基金托管东说念主（最终）复核结果不一致而变成的损失，由 基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职业； 交易对家未能实时说明交易及详备交易贵寓或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托 管东说念主自然也曾采用必要、妥贴、合理的措施进行搜检，可是未能发现该舛讹而变成的净值计            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 算舛讹，基金料理东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿职业。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的措施摒除由此变成的影响； 发现该舛讹，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较舛讹变成投资者或基金的损失，以 及由此变成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计较顺延舛讹而引起的投资者或基金的 损失，由提供信息确当事东说念主一方负责抵偿； 和基金托管东说念主两边应本着对等和保护基金持有东说念主利益的原则进行协商； 更正，因更正差错发生的用度由差错职业方承担；由于差错职业方未实时更正已产生的差错， 给当事东说念主变成损失的由差错职业方承担；若差错职业方也曾积极调和，而况有协助义务确当 事东说念主有弥散的时期进行更正而未更正，则该当事东说念主应当承担相应抵偿职业。差错职业方应付 更正的情况向相干当事东说念主进行说明，确保差错已得到更正。 对差错的相干径直当事东说念主负责，不对第三方负责。 对差错负责，如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主 的利益损失（“受损方”），则差错职业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的 范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主 也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的 不当得利返还的总和卓越其试验损失的差额部分支付给差错职业方。 管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主谬误变成基金资产损失机，基金 料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金资 产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金料理东说念主负责向差错方追偿，但该第三方是由托管东说念主委 托的情况下，应由基金托管东说念主负责抵偿并向差错方追偿。                                        《基 金合同》或其他章程，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职业， 则基金料理东说念主有权向出现谬误确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 和遭受的损失。   差错被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职业方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向相干当事东说念主进行说明；   （5）基金料理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金料理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   九、特殊情形的处理 动作基金份额净值舛讹处理。 东说念主（或其授权代理东说念主）和基金托管东说念主（或其授权代理东说念主）自然也曾采用必要、妥贴、合理的 措施进行搜检，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金料理东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿职业。但基金料理东说念主应当积极采用必要的措施松开或摒除由此变成的影响。                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）            第十四部分        基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的从简应计入收益。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放浪收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 20%。若《基金 合同》告成发火 3 个月可不进行收益分拨； 资，投资东说念主可采纳现款红利或将现款红利按红利再投日的基金份额净值自动转为基金份额进 行再投资，红利再投资样子免收再投资的用度；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分拨方 式是现款分红；   登记在证券登记结算系统基金份额持有东说念主深圳证券账户下的基金份额的分红样子为现 金分红，投资东说念主不可采纳其他的分红样子，具体收益分拨范例等相处事项遵守深圳证券交易 所及中国证券登记结算有限职业公司的相干章程； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 得卓越 15 个职业日；   四、收益分拨有规划            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   基金收益分拨有规划中应载明基金的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时期、分 配数额及比例、分拨样子、支付样子等内容。   五、收益分拨有规划的确定、公告与实施   本基金收益分拨有规划由基金料理东说念主拟定，由基金托管东说念主对相干财务数据进行复核，由 基金料理东说念主依照《信息涌现办法》的相干章程在指定序论上公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务执法》执行。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）            第十五部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 规章程编制基金司帐报表。 式说明。 析年度叙述。   二、基金的年度审计 司帐师事务所及其注册司帐师等对基金年度财务报表及其他章程事项进行审计； 务所需按照《信息涌现办法》的相干章程在指定序论公告。            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）           第十六部分      基金的信息涌现   基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予涌现的基金信息通过中国证 监会的指定序论涌现，并保证投资者概况按照《基金合同》约定的时期和样子查阅或者复制 公开涌现的信息贵寓。相干法律法则对于信息涌现的章程发生变化时，本基金从其最新章程。 本基金的信息涌现领受中语。   一、《招募说明书》、基金居品贵寓概要、《基金合同》《托管合同》   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将《招 募说明书》《基金合同》提要登载在指定报刊和网站上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基 金合同》《托管合同》登载在各自公司网站上。   基金招募说明书应当最大限定地涌现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息涌现及基金份额持有东说念主服务等 内容。基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。   基金居品贵寓概如若基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金合同》告成后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三 个职业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的， 基金料理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主 大会召开的执法及具体范例，说明基金居品的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律 文献。   基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产守护及基金运作监督等行动 中的权利、义务关系的法律文献。   二、基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在涌现《招募说 明书》确当日登载于指定报刊和网站上。   三、《基金合同》告成公告   基金料理东说念主应当在《基金合同》告成的次日在指定序论和网站上登载《基金合同》告成              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 公告。   四、基金净值信息   《基金合同》告成后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在指定网站涌现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，涌现绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站涌现半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   五、基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》《招募说明书》等信息涌现文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较样子及相干申购、赎回费率，并保证投资东说念主概况在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   六、基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交易的 3 个 职业日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   七、按时叙述   基金按时叙述由基金料理东说念主按照法律法则和中国证监会颁布的相干证券投资基金信息 涌现内容与模式的相干文献的章程单独编制，由基金托管东说念主按照法律法则的章程对相干内容 进行复核。基金按时叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述。   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在指定网站上，并将年度叙述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度叙述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述正 文登载在指定网站上，并将中期叙述教导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起十五个职业日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度叙述教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。基金料理东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中涌现基金组合伙产情况及其流动性 风险分析等。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金按时叙述“影响投资者决策的其他重要信息”项 下涌现该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额变化情况及居品的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   法律法则或中国证监会另有章程的，从其章程。   八、临时叙述与公告   基金发生紧要事件，相干信息涌现义务东说念主应当在两日内编制临时叙述书，并登载在指定 报刊和指定网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的事件，包括： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 影响的其他事项或中国证监会所章程的其他事项。   九、自满公告   在《基金合同》期限内，任何群众序论中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，相干信 息涌现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开自满，并将相干情况立即叙述中国证监会、 基金上市交易的证券交易所。   十、基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构核准或者备案， 并给予公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东说念主 大会的召开时期、会议体式、审议事项、议事范例和表决样子等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息涌现义务的，召集东说念主应当履行相干信息涌现义务。   十一、计帐叙述   基金合同隔绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述教导性公 告登载在指定报刊上。   十二、信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法则章程将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。投资东说念主也可在基 金料理东说念主指定的网站上进行查阅。本基金的信息涌现事项将在指定序论上公告。             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   十三、信息涌现事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主 员负责料理信息涌现事务。   基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息涌现内容与 模式准则等法律法则的章程。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时叙述、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐叙述等公开涌现的相干基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊涌现本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信息，并保证相干报送信 息的真实、准确、完好、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定序论上涌现信息外，还不错根据需要在其他群众 序论涌现信息，可是其他群众序论不得早于指定序论、基金上市交易的证券交易所网站涌现 信息，而况在不同序论上涌现归拢信息的内容应当一致。   为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计叙述、法律意见书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  第十七部分      基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更   （1）隔绝《基金合同》；但当基金限制小于 5000 万元东说念主民币或基金持有东说念主数小于 200 东说念主或前十大持有东说念主理有基金份额比例达到 90%，基金料理东说念主有权隔绝《基金合同》而无需召 开份额持有东说念主大会；   （2）改动基金运作样子；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资标的、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （6）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报范例，但法律法则要求提高该等酬报范例的 除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对《基金合同》当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   （10）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他情形。   但出现以下情形之一的，可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改《基金合同》，不需 召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和本《基金合同》章程的范围内变更基金的申购费率、裁汰赎回费率 或变更收费样子；   （4）因相应的法律法则发生变动必须对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改不波及本《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （7） 除按照法律法则和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 《基金合同》变更告成之日起在指定序论公告。   二、《基金合同》的隔绝   有下列情形之一的，本《基金合同》应当隔绝： 接的； 金份额比例达到 90%，基金料理东说念主有权隔绝《基金合同》而无需召开份额持有东说念主大会；   《基金合同》隔绝后，基金料理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》《运作办法》《销 售办法》《基金合同》及其他相干法律法则的章程，诈骗请求给付酬报、从基金资产中取得 补偿的权利。   三、基金财产的计帐 计帐。   （1）自《基金合同》隔绝事由之日起 30 个职业日内由基金料理东说念主组织成立基金财产清 算组，在基金财产计帐组接纳基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》 和《托管合同》的章程不绝履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货相干业务经验 的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的职业 东说念主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形发生后，由基金财产计帐组斡旋接纳基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和说明；   （4）对基金财产进行评估和变现；             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （5）制作计帐叙述；   （6）聘用司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐叙述出具法 律意见书；   （7）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度。计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列设施退回：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项章程退回前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐组作念出的计帐叙述经具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》 隔绝并报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述教导性公告登载在指定报刊上。                   诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                   第十八部分           基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息涌现负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月告成地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国际司帐标 准上市的公司。2006年9月又告成刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代 码：3968），10月5日诈骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。放浪2025年3月31日，本集团 总资产125,297.92亿元东说念主民币，高等法下成本充足率19.06%，权重法下成本充足率15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、居品研发 团队、风险料理团队、系统与数据团队、神气营救团队、运营料理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投良友理托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托证据试点存托业务等业 务经验。   招商银行资产托管连续自身在托管行业深耕 23 年的专科才能和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，接力于于成为专科更精、科技更强、服务更 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的大家、贴心折务的管家、让 价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以立异的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构竣事可持续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，陆续立异托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务范例，首家发布 私募基金绩效分析叙述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告成 托管国内第一只券商聚合伙产料理规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私 募基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答应、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护， 竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳当发展，社会影响力陆续莳植,连年来取得业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”                                                 ； 获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职业公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”有规整齐等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双莳植”金点子有规划 二等奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职业公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华 奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职业公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受迎接 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳答应托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”                                             ； 市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市集托管业务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东 方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 职业公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获 泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中 国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特别评选“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月， 荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办 的 2024 资产料理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产料理竞争力磋商案例发布盛典上，“招 商银行托管+”荣获“2024 非常影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融 业“拓扑奖”评选中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 荣获《2024 东方资产风浪际会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登 记结算有限职业公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海计帐所“2024 年度优秀托 管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获寰宇银行间同行拆借中心“2024 年度市集立异业务机构” 奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数居品托管 机构”奖项。  （二）主要东说念主员情况               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产料理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投良友理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职业 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、执行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委文牍，2022 年 6 月起任本行 行长。兼任本行香港上市相处事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国 际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金 融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总经理，硕士磋商生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历 任本行合肥分行风险适度部副经理、经理、信贷料理部总经理助理、副总经理、总经理、公 司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市集部总经理；无锡分行行长助理、 副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业素养，在风险料理、信贷料理、公司金融、 资产托管等范围有深化的磋商和丰富的实务素养。   （三）基金托管业务操办情况   放浪 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面适度轨制   招商银行确保托管业务严格投降国度相干法律法则和行业监管轨制，坚持遵法操办、规               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 范运作的操办理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防卫和化解操办风险， 确保托管业务的稳当运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞瑕疵、摒除隐患， 保证业务稳当运行的风险适度轨制，确保托管业务信息真实、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的陆续改进和各项业务轨制、进程的陆续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面适度及风险防卫体系：   一级里面适度及风险防卫是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防卫和适度；总行 风险料理部、法律合规部、审计部寂静对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控莳植料理 建议。   二级里面适度及风险防卫是招商银行资产托管部设立风险合规料理相干团队，负责部门 里面风险防卫和适度，实时发现里面适度缺点，提倡整改有规划，追踪整改情况，并径直向部 门总经理室叙述。   三级里面适度及风险防卫是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，遵守内适度衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面适度逃避各项业务过程和操作重要、逃避统统团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以防卫风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂静性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寂静，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面适度的搜检、评价部门寂静于里面适度 的建立和执行部门。   （4）有用性原则。里面适度有用性包含里面适度想象的有用性、里面适度执行的有用 性。里面适度想象的有用性是指里面适度的想象逃避了统统应关怀的重要风险，且想象的风 险应付措施妥贴。里面适度执行的有用性是指里面适度概况按照想象要求严格有用执行。   （5）适合性原则。里面适度适合招商银行托管业务风险料理的需要，并概况跟着托管 业务操办政策、操办方针、操办理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风物与我行其他业务风物隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防卫的主义。                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      （7）重要性原则。里面适度在竣事全面适度的基础上，关怀重要托管业务重要事项和 高风险重要。      （8）制衡性原则。里面适度概况竣事在托管组织体系、机构建树、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。      （1）完善的轨制缔造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构头绪清晰、料理要求 明确，知足风险料理全逃避的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。      （2）业务信息风险适度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，领受加密、直连样子传输数据，数据执行他乡实时备份，统统的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。      （3）客户贵寓风险适度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守密，除法律法则和其他相干章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。      （4）信息技巧系统风险适度。招商银行对信息技巧系统机房、权限料理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，统统电脑建树密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技巧系统采 取两地三中心的救急备份料理措施等，保证信息技巧系统的安全。      （5）东说念主力资源适度。招商银行资产托管部通过建立细致的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源料理。      （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和范例      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法》等有 关法律法则的章程及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务重要中，基金托管东说念主对基金料理东说念主发送 的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行搜检监督，对违背法律法则、 基金合同的指示断绝执行，独立即文告基金料理东说念主。      基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据交易范例也曾告成的投资指示违背法律、行政法则和            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 其他相干章程，或者违背基金合同约定，实时以书面体式文告基金料理东说念主进行整改，整改的 时限应合适法律法则及基金合同允许的休养期限。基金料理东说念主收到文告后应实时查对说明并 以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                 第十九部分            境外托管东说念主 一、基本情况    称号：布朗昆玉哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）    地址：140 Broadway New York, NY 10005    法定代表东说念主：William B. Tyree (Managing Partner)    组织体式：合伙制 （Partnership）    存续期间：持续操办   成立于1818年的布朗昆玉哈里曼银行（“BBH”）是全球最初的托管银行之 一。BBH自1928年起也曾入手在好意思国提供托管服务；1963年，BBH入手为客户 提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。BBH的惠誉恒久 评级为A+，短期评级为F1。 二、全球托管业务及主要东说念主员情况   布朗昆玉哈里曼银行的全球托管业务附庸于本行的投资者服务部(Investor Services)。在全球范围内，该部门由本行合伙东说念主Seán Páircéir 先生引导。在 亚洲，该部门由本行合伙东说念主Noriyasu Sonobe先生引导。   动作一家全球化公司，BBH领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管收集 逃避近一百个市集。放浪2024年12月31日，全球托管资产限制为5.3万亿好意思元， 其中卓越70%是跨境投资资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一，咱们投身 于亚洲市集迄今已逾30年，亚洲区服务的资产超8,000亿好意思元。   “投资者服务部”（即全球托管）是公司最大的业务部门，领有卓越4,900 名职工。咱们接力于为客户提供牢固优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化 的全面处置有规划，简直作念到“以客户为中心”。由于坚持恒久提供优质牢固的客 户服务，BBH多年来在行业评选中屡获盛誉，包括∶                   《全球托管东说念主》                   诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 北好意思地区’年度代理行’                                 North America Agent Bank of the Year                《全球投资者》 BBH 证券假贷服务获一等荣誉                       BBH Securities Lending Earns Top Marks                       《ETF Express》                       诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                       《R&M 侦查》 Coalition Greenwich 2022：                                Ranked #1 for client service in FX                                          2018 ETF Custodian of                                                       the Year         ‘The Asset’s’ 2019 亚洲 ETF AAA 奖        The Asset’s Triple A Asia ETF Awards         最好托管银行 - Rising Star, 香港               2019                                                Best Custodian - Rising Star, Hong Kong         ‘The Asset’s’ 2020、2021 亚洲 ETF AAA     The Asset’s Triple A Asia ETF Awards          奖                                       2020 & 2021         香港最好 ETF 托管银行                          Best ETF Custodian for Hong Kong 三、境外托管东说念主的职责         金账户以及证券账户；                      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                     第二十部分              相干服务机构     一、 基金份额销售机构     （一）场内销售机构     场内销售机构是指具有基金代销经验的深圳证券交易所会员单元。     （二）场外售售机构     （1）直销柜台     办公地址：深圳市福田区深南正途 4013 号兴业银行大厦 19-20 层     邮政编码：518048     电话：0755-83026603 或 0755-83026620     传真：0755-83026630     磋商东说念主：祁冬灵     机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具体交易规 则详见基金料理东说念主网站公示的业务执法。     （2）直销网上交易系统（官网、微信公众号、APP）     个东说念主投资者可通过本公司直销网上交易系统办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具 体交易执法详见基金料理东说念主网站公示的业务执法。     网址：www.lionfund.com.cn     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法定代表东说念主：白涛     客服电话：95519     网址：www.e-chinalife.com     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层     办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层                     诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）     法定代表东说念主：郭岩     客服电话：4008-169-169     网址：www.daton.com.cn     注册地址：南京市玄武区中山路 288 号     办公地址：南京市山河大街 88 号     法定代表东说念主：谢宁     客服电话：95302     网址：www.njcb.com.cn     注册地址：浙江省杭州市上城区解放东路 168 号     办公地址：浙江省杭州市上城区解放东路 168 号     法定代表东说念主：宋剑斌     客服电话：95398     网址：www.hzbank.com.cn     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中心一期 A 栋     办公地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中心一期 A 栋     法定代表东说念主：俞洋     客服电话：95323、4001099918     网址：www.cfsc.com.cn     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     法定代表东说念主：王晟     客服电话：95551 或 4008-888-888     网址：www.chinastock.com.cn                    诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层  办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层  法定代表东说念主：张剑  客服电话：95523、400-889-5523  网址：www.swhysc.com  注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 楼  法定代表东说念主：高振营  客服电话：95351  网址：www.xcsc.com  注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  法定代表东说念主：祝瑞敏  客服电话：95321  网址：www.cindasc.com  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层  办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 A 栋 3 楼  法定代表东说念主：王强  客服电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层  法定代表东说念主：尹彬彬  客服电话：400-118-1188  网址：www.66liantai.com                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层  法定代表东说念主：吴强  客服电话：952555  网址：www.5ifund.com  注册地址：东莞市莞城区可园南路一号  办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼  法定代表东说念主：陈照星  客服电话：95328  网址：www.dgzq.com.cn  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C  法定代表东说念主：汤蕾  客服电话：400-6099-200  网址：www.yixinfund.com  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  客服电话：400-004-8821  网址：https://www.taixincf.com/  注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号  办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F  法定代表东说念主：邓晖  客服电话：95305-8  网址：www.huayuanstock.com                       诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）     注册地址：成都市成华区缔造路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东说念主：杨远芬     客服电话：400-080-3388     网址：www.puyifund.com     注册地址：深圳市前海深港互助区南山街说念听海正途 5212 号腾讯数码大厦 2 栋（南塔） L1401-L1501     办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼     法定代表东说念主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     网址：https://www.txfund.com/     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区前滩正途 199 弄 5 号 10 层     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼     法定代表东说念主：江伟     客服电话：956021     网址：www.ajzq.com     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室     法定代表东说念主：樊怀东     客服电话：4000-899-100     网址：www.yibaijin.com     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场     法定代表东说念主：张伟     客服电话：95597     网址：www.htsc.com.cn                   诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层  办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层  法定代表东说念主：何之江  客服电话：95511-8  网址：http://stock.pingan.com  注册地址：南京市中华路 26 号  办公地址：南京市中华路 26 号  法定代表东说念主：夏平  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心  法定代表东说念主：张金良  客服电话：95533  网址：www.ccb.com  注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号  办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号  法定代表东说念主：赵洪波  客服电话：956007  网址：www.jhzq.com.cn  注册地址：常州市武进区延政中路 9 号  办公地址：常州市武进区延政中路 9 号  法定代表东说念主：庄广强  客服电话：(0519)96005  网址：www.jnbank.com.cn                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  注册地址：济南市市中区经七路 86 号  办公地址：济南市市中区经七路 86 号  法定代表东说念主：王洪  客服电话：95538  网址：www.zts.com.cn  注册地址：上海市中山东一说念 12 号  办公地址：上海市中山东一说念 12 号  法定代表东说念主：张为忠  客服电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主：葛海蛟  客服电话：95566  网址：www.boc.cn  注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层  法定代表东说念主：丛中  客服电话：95335、400-88-95335 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 法定代表东说念主：张斌  客服电话：400-066-1199 转 2  网址：www.xinlande.com.cn  注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号  办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦  法定代表东说念主：张明  客服电话：95363  网址：www.95363.com  注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 层  法定代表东说念主：宁敏  客服电话：400-620-8888、021-61195566  网址：www.bocichina.com  注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层  办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层                    诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  法定代表东说念主：王达  客服电话：95322  网址：www.wlzq.cn  注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号  办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大厦 4 楼  法定代表东说念主：陈成  客服电话：0851-85407888  网址：https://www.gwcaifu.com/  注册地址：广西桂林市辅星路 13 号  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号  法定代表东说念主：王海河  客服电话：0771-95563  网址：www.ghzq.com.cn  注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  法定代表东说念主：章宏韬  客服电话：95318  网址：www.hazq.com  注册地址：中国福州市湖东路 154 号  办公地址：中国福州市湖东路 154 号  法定代表东说念主：吕家进  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn  注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼  办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层 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   网址：http://www.jnlc.com/    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城开国际中心”26 楼    法定代表东说念主：梁雷    客服电话：400-8888-128    网址：www.tebon.com.cn    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室    法定代表东说念主：王翔    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城路 116、128 号 7 楼层（口头楼层，试验 楼层 6 层）03 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 703 室    法定代表东说念主：郑新林    客服电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼    法定代表东说念主：郑焰                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  客服电话：400-100-2666  网址：https://www.zocaifu.com/  注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦  办公地址：上海市中山南路 119 号东方证券大厦 11 层  法定代表东说念主：金文忠  客服电话：95503  网址：www.dfzq.com.cn  注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 100 号 57 层  法定代表东说念主：刘加海  客服电话：400-820-9898  网址：www.cnhbstock.com  注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室  办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦  法定代表东说念主：林传辉  客服电话：95575  网址：www.gf.com.cn  注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院  法定代表东说念主：王珊珊  客服电话：95118  网址：https://kenterui.jd.com/  注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 8 号 401 室  办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 8 号 402 室  法定代表东说念主：孙亚超                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  客服电话：400-808-1016  网址：www.fundhaiyin.com  注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717  办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层  法定代表东说念主：施华  客服电话：95571  网址：www.foundersc.com  注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号  办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号  法定代表东说念主：刘秋明  客服电话：95525  网址：www.ebscn.com  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  法定代表东说念主：高迎欣  客服电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn  注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦  办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦  法定代表东说念主：杨炯洋  客服电话：400-8888-818、95584  网址：www.hx168.com.cn  注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号  办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号  法定代表东说念主：刘正斌  客服电话：95579 或 4008-888-999                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  网址：www.95579.com  注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4 楼  法定代表东说念主：陈继武  客服电话：4006433389  网址：https://www.vstonewealth.com/  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  法定代表东说念主：王伟刚  客服电话：010-62680527  网址：www.hcfunds.com  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105  法定代表东说念主：杨健  客服电话：400-673-7010  网址：www.jianfortune.com  注册地址：北京市东城区南竹杆巷子 2 号 1 幢 9 层 30915 室  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711  法定代表东说念主：邢耀  客服电话：010-64068617  网址：https://fundsure.cn/  注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室  办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室  法定代表东说念主：梁蓉  客服电话：010-66154828                      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）    网址：www.5irich.com    注册地址：北京市向阳区沉静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    办公地址：北京市向阳区沉静路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层    法定代表东说念主：毕劲松    客服电话：95381    网址：www.sczq.com.cn    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市雁塔区高新锦业路都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    客服电话：95325    网址：www.kysec.cn    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼 1601-1605    法定代表东说念主：杨柳    客服电话：4006667388    网址：www.simuwang.com    注册地址：深圳市前海深港互助区南山街说念金港街 88 号微众银行大厦 1 层、7-10 层、    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街说念金港街 88 号微众银行大厦 1 层、7-10 层、    法定代表东说念主：顾敏    客服电话：95384    网址：www.webank.com    基金料理东说念主可根据相干法律法则的要求，采纳其他合适要求的机构代理销售基金，并及 时在基金料理东说念主网站公示。                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 二、 基金登记结算机构  称号：中国证券登记结算有限职业公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：周明  电话：4008058058  传真：010-59378907 三、 出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师  称号：北京颐合中鸿讼师事务所  住所：北京市东城区开国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室  法定代表东说念主/负责东说念主：付朝日  电话：010-65178866  传真：010-65180276  承办讼师：虞荣方、高平均 四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师  称号：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26  执行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维  电话：010-66001391  传真：010-66001392  磋商东说念主：崔泽宇  承办注册司帐师：周祎、崔泽宇                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）            第二十一部分         基金合同内容提要   一、基金合同当事东说念主的权利和义务   （一）基金料理东说念主   称号：诺安基金料理有限公司   住所：广东省深圳市深南正途 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   办公地址：广东省深圳市深南正途 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：李强   成立时期：2003 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字〔2003〕132 号   组织体式：有限职业公司   注册成本：东说念主民币 1.5 亿元   存续期间：持续操办   （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：傅育宁   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字〔2002〕83 号   操办范围：采纳公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信侦查、规划、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民 银行批准的其他业务。                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      组织体式：股份有限公司      注册成本：东说念主民币 215.77 亿元      存续期间：持续操办      （三）基金份额持有东说念主      投资东说念主自依《基金合同》《招募说明书》取得基金份额即成为基金份额持有东说念主和《基金 合同》当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行动自身即表明其对 《基金合同》的完全承认和接受。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金 合同》上书面签章或署名为必要条件。      （四）基金料理东说念主的权利      根据《基金法》《运作办法》及其他相干章程，基金料理东说念主的权利包括但不限于：      （1）照章召募基金，办理基金备案手续；      （2）自《基金合同》告成之日起，依照法律法则和《基金合同》寂静料理运用基金财 产；      （3）根据法律法则及登记结算机构相干业务执法和《基金合同》的章程，制订、修改 并公布相干基金认购、申购、赎回、转托管、基金改动、非交易过户、冻结、收益分拨等方 面的业务执法；      （4）根据法律法则和《基金合同》的章程决定本基金的相干费率结构和收费样子，获 得基金料理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他预先核准或公告的合理用度以及法律法 规章程的其他用度；      （5）根据法律法则和《基金合同》的章程销售基金份额；      （6）在本合同的有用期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主投降相干 法律法则及其行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行 必要的监督。如觉得基金托管东说念主违背了法律法则或《基金合同》章程对基金财产、其他《基 金合同》当事东说念主的利益变成紧要损失的，应实时呈报中国证监会，以及采用其他必要措施以 保护本基金及相干《基金合同》当事东说念主的利益；      （7）根据《基金合同》的章程采纳妥贴的基金代销机构并有权依照代销合同和相干法 律法则对基金代销机构行动进行必要的监督和搜检；      （8）自行担任基金登记结算机构或采纳、更换基金登记结算机构，办理基金登记结算 业务，并按照《基金合同》章程对登记结算机构进行必要的监督和搜检；               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （9）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的肯求；   （10）在法律法则允许的前提下，为基金份额持有东说念主的利益照章为基金进行融资、融券；   （11）依据法律法则和《基金合同》的章程，制订基金收益分拨有规划；   （12）按照法律法则，代表基金对被投资企业诈骗鼓励权利，代表基金诈骗因投资于其 他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东说念主职责隔绝时，提名新的基金托管东说念主；   （14）依据法律法则和《基金合同》的章程，召集基金份额持有东说念主大会；   （15）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律 行动；   （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构并确定相干费率；   （17）法律法则、《基金合同》章程的其他权利。   （五）基金料理东说念主的义务   根据《基金法》《运作办法》及其他相干章程，基金料理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；如觉得基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代 理合同及国度相干法律法则章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护 基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以敦厚信用、资料尽责的原则料理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办样子 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此寂静，对所料理的不同基金分别料理、分别记账，进行 证券投资；   （6）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有规划，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （7）除依据《基金法》《基金合同》及其他相干章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐叙述；   （9）照章接受基金托管东说念主的监督；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）采用妥贴合理的措施使计较绽开式基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程；   （12）计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》《基金合同》及其他相干章程，履行信息涌现及叙述义务；   （14）保守基金生意阴私，不泄露基金投资规划、投资意向等。除基金法、《基金合同》 及其他相干章程另有章程外，在基金信息公开涌现前应给予守密，不得向他东说念主泄露；   （15）按章程受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表、代表基金强项的紧要合同及其 他相干贵寓 15 年以上；   （17）确保投资东说念主概况按照《基金合同》约定的时期和样子，随时查阅到公开涌现的基 金信息，并在支付合理成本后得到相干贵寓的复印件；   （18）依据《基金法》《基金合同》及其他相干章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （19）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （20）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （21）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主的正当权益，应 承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；   （22）基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （23）执行告成的基金份额持有东说念主大会的决定；   （24）公说念对待所料理的不同基金，防守在不同基金间进行有损本基金份额持有东说念主的利 益及资源分拨；   （25）法律法则、《基金合同》及中国证监会章程的其他义务。   （六）基金托管东说念主的权利   根据《基金法》《运作办法》及其他相干章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，依据法律法则和《基金合同》的章程安全守护基金              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 财产；   （2）依照《基金合同》的约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其 他收入；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作；   （4）在基金料理东说念主职责隔绝时，提名新的基金料理东说念主；   （5）依据法律法则和《基金合同》的章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）采纳、更换境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外 托管东说念主在履行职责过程中，因自身谬误、已然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应 当承担相应职业；   （7）法律法则、《基金合同》章程的其他权利。   （七）基金托管东说念主的义务   根据《基金法》《运作办法》及其他相干章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）安全守护基金财产，准时将公司行动信息文告基金料理东说念主，确保基金实时收取所 有应得收入；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）按摄影干法律法则、《基金合同》的章程以受托东说念主口头或指定的代理东说念主口头登记 资产；   （5）除依据《基金法》《基金合同》及其他相干章程外，不得以基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （6）对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的完好和寂静；   （7）确保基金按摄影干法律法则、《基金合同》约定的投资标的和限制进行料理；   （8）守护由基金料理东说念主代表基金强项的与基金相干的紧要合同及相干证据；   （9）按章程制作相干账册并与基金料理东说念主查对；保存基金托管业务行动的记录、账册、 报表和其他相干贵寓；   （10）按摄影干法律法则和《基金合同》的约定，执行基金料理东说念主投资指示，实时办理 计帐、交割事宜；   （11）保守基金生意阴私。除《基金法》《基金合同》及其他相干章程另有章程外，在                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 基金信息公开涌现前应给予守密，不得向他东说念主泄露；      （12）办理与基金托管业务行动相干的信息涌现事项；      （13）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述的相干内容出具意见，说 明基金料理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金料理东说念主 有未执行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了妥贴的措施；      （14）按章程从基金料理东说念主处取得并保存基金份额持有东说念主名册贵寓；      （15）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值 和基金份额申购、赎回价钱，确保基金份额净值按摄影干法律法则、《基金合同》章程的方 法进行计较；      （17）确保基金根据相干法律法则、《基金合同》确定并实施收益分拨有规划；      （18）依据基金料理东说念主的指示或相干章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （20）按照章程监督基金料理东说念主的投资运作；      （21）按照章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召开持有东说念主大 会；      （22）确保基金按摄影干法律法则、《基金合同》的章程进行申购、认购、赎回等日常 交易；      （23）因违背《基金合同》导致基金财产损失，应承担抵偿职业，其职业不因其退任而 免除；      （24）基金料理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金向基金料理东说念主追 偿；      （25）保护基金份额持有东说念主利益，按照章程对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入犯科、违法，应当实时向中国证监会、外管局叙述；      （27）每月收尾后 7 个职业日内，向中国证监会和外管局叙述基金料理东说念主境外投资情况， 并按相干章程进行国际收支申报；      （28）基金托管东说念主应办理基金料理东说念主就料理本基金的相干结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务。      （29）基金托管东说念主应保存基金料理东说念主就料理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金走动、托福及成交记录等相干贵寓，其保存的时期应当不少于 20 年；      （30）法律法则、《基金合同》章程的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管 原则章程的基金托管东说念主的其他职责。              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （八）基金份额持有东说念主的权利   根据《基金法》《运作办法》及其他相干章程，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构损伤其正当权益的行动照章拿起 诉讼；   （9）法律法则、《基金合同》章程的其他权利。   （九）基金份额持有东说念主的义务   （1）看重阅读并投降法律法则、《基金合同》、招募说明书、基金居品资产概要等信 息涌现文献及其他相干章程；   （2）缴纳基金认购、申购款项及《基金合同》章程的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔绝的有限职业；   （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东说念主及其他《基金合同》当事东说念主正当利益 的行动；   （5）执行基金份额持有东说念主大会的决议；   （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金料理东说念主的 代理东说念主处取得的不当得利；   （7）法律法则及《基金合同》章程的其他义务。   （十）本《基金合同》当事各方的权利义务以本《基金合同》为依据，不因基金财产账 户称号而有所改变。   二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和执法   （一）基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额具有同等的投票权。             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （二）召开事由 以上（含 10%，下同）的基金份额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下 同）提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔绝《基金合同》，但当基金限制小于 5000 万元东说念主民币或基金持有东说念主数小于 200 东说念主或前十大持有东说念主理有基金份额比例达到 90%，基金料理东说念主有权隔绝《基金合同》而无需召 开份额持有东说念主大会；   （2）改动基金运作样子；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资标的、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （6）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报范例，但法律法则要求提高该等酬报范例的 除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对《基金合同》当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   （10）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他情形。 召开基金份额持有东说念主大会：   （1） 调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2） 法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和本《基金合同》章程的范围内变更基金的申购费率、裁汰赎回费率 或变更收费样子；   （4）因相应的法律法则发生变动必须对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6） 除按照法律法则和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。   （三）召集东说念主和召集样子               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 基金料理东说念主未按章程召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。 基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基 金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的 基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和 基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上的基金份额持有 东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 配合，不得阻塞、搅扰。   （四）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告样子 样子和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒 介公告。基金份额持有东说念主大和会知须至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和出席样子；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议体式；   （4）议事范例；   （5）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日；   （6）代理投票的授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和地点；   （7）表决样子；               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （8）会务常设磋商东说念主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东说念主需要文告的其他事项。 在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信样子、托福的公证机关及其联 系样子和磋商东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取样子。 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对书面表 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金 托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对 书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （五）基金份额持有东说念主出席会议的样子   （1）基金份额持有东说念主大会的召开样子包括现场开会和通信样子开会。   （2）现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权托福书托福其代理东说念主出席，现场 开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代 表出席的，不影响表决遵循。   （3）通信样子开会指按照本《基金合同》的相干章程以通信的书面样子进行表决。   （4）会议的召开样子由召集东说念主确定。   （1）现场开会样子   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： 应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 持有基金份额的证据及授权托福代理手续完备，到会者出具的相干文献合适相干法律法则和 《基金合同》及会议文告的章程，而况持有基金份额的证据与基金料理东说念主理有的注册登记资 料相符。   （2）通信开会样子   在同期合适以下条件时，通信会议方可举行：                   诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 性公告； 督东说念主”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 持有东说念主的书面表决意见，如基金料理东说念主或基金托管东说念主经文告拒不到场监督的，不影响表决效 力； 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 持有基金份额的证据、授权托福书等文献合适法律法则、《基金合同》和会议文告的章程， 并与登记结算机构记录相符；      （3）在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额持有东说念主也不错 领受收集、电话或其他样子进行表决，或者领受收集、电话或其他样子授权他东说念主代为出席会 议并表决。      （六）议事内容与范例      （1）议事内容为本《基金合同》章程的召开基金份额持有东说念主大会事由所波及的内容。      （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的 基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案。也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临 时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。      （3）对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：      关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，而况不超出 法律法则和《基金合同》章程的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不 合适上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提 案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。      范例性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的范例性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 就范例性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的范例进 行审议。   （4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东说念主提交基金份额 持有东说念主大会审议表决的提案，基金料理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的 提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议， 其时期间隔不少于 6 个月。法律法则另有章程的除外。   （5）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行 修改，应当在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延 并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的样子下，首先由大会主理东说念主按照章程范例告示会议议事范例及重视事项， 确定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主理。基金料理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主理大会的情况 下，由基金托管东说念主授权代表主理；如果基金料理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称 代表动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托福东说念主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信样子开会   在通信表决开会的样子下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日 期后第 2 个职业日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部有用表决并形成决议。如 监督东说念主经文告但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。   （七）决议形成的条件、表决样子、范例   （1）一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主（或其代理东说念主）所持表决权的 50%以上通过方              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 为有用，除下列（2）所章程的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样子 通过；   （2）特别决议   特别决议须经出席会议的基金份额持有东说念主（或其代理东说念主）所持表决权的三分之二以上（含 三分之二）通过方为有用；波及更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、改动基金运作样子、终 止《基金合同》必须以特别决议通过方为有用。 法则和会议文告章程的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见支吾不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 表决。   （八）计票   （1）如基金份额持有东说念主大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有东说念主大会 的主理东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份 额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自 行召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主 和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与基金料理东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同 担任监票东说念主；但如果基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主理东说念主可自行选举 三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）如大会主理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘货；如大会 主理东说念主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主理东说念主告示的表决结 果有异议，其有权在告示表决结果后立即要求重新盘货，大会主理东说念主应当立即重新盘货并公 布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。   在通信样子开会的情况下，计票样子为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如监督东说念主经文告但拒 绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。   （九）基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、样子 中国证监会核准或者备案。   基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起生 效。对于本章第（二）条所章程的第（1）-(8）项召开事由的基金份额持有东说念主大会决议经中 国证监会核准告成后方可执行，对于本章第（二）条所章程的第（9）、（10）项召开事由 的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。 有握住力。基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行告成的基金份额持有东说念主大会 决议。 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   （十）法律法则或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有章程的，从其章程。   三、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更   （1）隔绝《基金合同》；但当基金限制小于 5000 万元东说念主民币或基金持有东说念主数小于 200 东说念主或前十大持有东说念主理有基金份额比例达到 90%，基金料理东说念主有权隔绝《基金合同》而无需召 开份额持有东说念主大会；   （2）改动基金运作样子；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资标的、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （6）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报范例，但法律法则要求提高该等酬报范例的 除外；             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对《基金合同》当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   （10）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他情形。   但出现以下情形之一的，可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改《基金合同》，不需 召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和本《基金合同》章程的范围内变更基金的申购费率、裁汰赎回费率 或变更收费样子；   （4）因相应的法律法则发生变动必须对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改不波及本《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （7） 除按照法律法则和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。 《基金合同》变更告成之日起在至少一家指定序论公告。   （二）《基金合同》的隔绝   有下列情形之一的，本《基金合同》应当隔绝： 接的； 金份额比例达到 90%，基金料理东说念主有权隔绝《基金合同》而无需召开份额持有东说念主大会；   《基金合同》隔绝后，基金料理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》《运作办法》《销 售办法》《基金合同》及其他相干法律法则的章程，诈骗请求给付酬报、从基金资产中取得 补偿的权利。   （三）基金财产的计帐                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 计帐。      （1）自《基金合同》隔绝事由之日起 30 个职业日内由基金料理东说念主组织成立基金财产清 算组，在基金财产计帐组接纳基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》 和《托管合同》的章程不绝履行保护基金财产安全的职责。      （2）基金财产计帐组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相干业务经验的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的职业主说念主 员。      （3）基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》隔绝情形发生后，由基金财产计帐组斡旋接纳基金财产；      （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；      （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和说明；      （4）对基金财产进行评估和变现；      （5）制作计帐叙述；      （6）聘用司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐叙述出具法 律意见书；      （7）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；      （8）对基金财产进行分拨。      计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度。计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。      基金财产按下列设施退回：      （1）支付计帐用度；      （2）缴纳所欠税款；      （3）退回基金债务；      （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项章程退回前，不分拨给基金份额持有东说念主。      基金财产计帐组作念出的计帐叙述经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。      四、争议的处理和适用的法律      （一）本《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。      （二）本《基金合同》确当事东说念主之间因本《基金合同》产生的或与本《基金合同》相干 的争议可通过友好协商处置，但若自一方书面提倡协商处置争议之日起 60 日内争议未能以 协商样子处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根 据提交仲裁时该会的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有握住 力。      （三）除争议所涉内容之外，本《基金合同》的其他部分应当由本《基金合同》当事东说念主 不绝履行。      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样子      本《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构的办 公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应 以《基金合同》原本为准。                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）         第二十二部分           基金托管合同的内容提要   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：诺安基金料理有限公司   住所：广东省深圳市深南正途 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   法定代表东说念主：李强   成立时期：2003 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字〔2003〕132 号   注册成本：东说念主民币 1.5 亿元   组织体式： 有限职业公司   操办范围：基金召募、基金销售、资产料理和中国证监会许可的其他业务。   存续期间：持续操办   （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：傅育宁   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字〔2002〕83 号   操办范围：采纳公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信侦查、规划、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民 银行批准的其他业务。   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 215.77 亿元               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   存续期间：持续操办   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律法则的章程及《基金合同》中试验不错监控事项的约定， 建立相干的技巧系统，对基金料理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金料理东说念主不错根据试验情况的变化，根据《基金合同》 的约定对各投资品种的具体范围给予更新和休养，并文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述 投资范围对基金的投资进行监督； 融资比例是否合适基金合同的章程进行监督。基金托管东说念主应根据《基金合同》约定的监督基 金合同约定的基金投资资产配置比例（自基金合同告成之日起满 6 个月后入手）、单一投资 类别比例限制、融资限制、股票申购限制、基金投资比例是否合适法则及基金合同章程，不 合适章程的，基金托管东说念主应书面文告基金料理东说念主实时进行整改，整改的时限应合适法则及基 金合同允许的投资比例休养期限。   若基金卓越《基金合同》章程的投资比例限制，应当在卓越比例后 30 个职业日内领受 合理的生意措施减仓以合适投资比例限制要求。 东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他紧要是非关系的 公司名单，基金托管东说念主和基金料理东说念主均有职业保证该名单的真实、准确和完好性，并实时将 更新后的名单发送给对方；   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法则隐讳基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主采用必要措施退却该关联交易的发生， 如基金托管东说念主提醒基金料理东说念主后仍无法退却关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会 叙述。对于基金料理东说念主已成交的关联交易，基金托管东说念主事前无法退却该关联交易的发生，只 能进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此变成的损失，并向中国证监会叙述。 交易敌手库由信用品级合适《文告》及《基金合同》要求的交易敌手组成。基金料理东说念主不错 根据试验情况的变化，实时对交易敌手库给予更新和休养，并文告基金托管东说念主。基金料理东说念主 进行金融生息品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应合适交易敌手库的范围。基金托管东说念主 对交易敌手是否合适交易敌手库进行监督；               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 预先确定合适条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基 金投资银行入款的交易敌手是否合适上述名单进行监督； 行监督。   （二）基金托管东说念主应根据相干法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、基金份额累计净值计较、现款差额的计较、预估申购价钱，基金 份额参考净值、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信息涌现、 基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等，进行业务监督、核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的违法行动，应实时文告基金料理东说念主，由基金料理东说念主 时进行查对说明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文告县项进行复查，如基金料理东说念主未 予纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （四）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时期内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和制 度等。   （五）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他相干章程，或 者违背基金合同约定的，立即文告基金料理东说念主，并实时向中国证监会叙述。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易范例也曾告成的投资指示违背法律、行政法则和其 他相干章程，或者违背基金合同约定的，由基金托管东说念主于估值日收尾且相干数据都备后，通 知基金料理东说念主，并实时向中国证监会叙述。   （六）基金托管东说念主的投资监督叙述的准确性和完好性受限于基金料理东说念主及其他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完好性不作任何担保、默示或 表示，并对这些机构的信息的准确性和完好性所引起的损失不负任何职业。   （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动（包括但不限于其投资策略及决定）及其投 资呈文不承担任何职业。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法则及其行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行必            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金料理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、根 据基金料理东说念主指示办理计帐交收、相干信息涌现和监督基金投资运作等行动。 当事理未执行或延长执行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法则、                                       《基 金合同》及本合同相干章程时，应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面体式对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金料理东说念主应叙述中国证监会。 基金料理东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在章程时期内回应基金料理东说念主并改正，就基金 料理东说念主的疑义进行解释或举证。   四、 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 金合同》及本合同另有章程，不得自交运用、刑事职业、分拨基金的任何财产 第三方机构履行。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财产，由此变成的径直损 失由基金托管东说念主承担，该等职业包括但不限于收复基金财产的原状、承担因此所引起的径直 损失的抵偿职业。 配托管证券； 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽生意上的合理致力于确保境外托管东说念主 不得在职何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据相干               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 适用法律的章程而产生的担保权利除外； 责与相干当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主。如因基金持有的资产所产生的应收资产， 并由基金托管东说念主动作资产持有东说念主，基金托管东说念主应负责与相干当事东说念主确定到账日历并文告基金 料理东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时文告并配合基金料理东说念主采用措施进 行催收，由此给基金变成损失的，基金料理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金的损失。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东说念主以基金料理东说念主的口头开立并料理。 持有东说念主东说念主数合适基金合同及其他相干章程后，基金料理东说念主应在章程时期内，聘用具有从事证 券相干业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。验资完成后，基金料理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 东说念主按章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 托管东说念主刻制、守护和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付或收取现 金差额款、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户的开立和料理 所或登记结算机构的业务执法开立证券账户，基金料理东说念主应提供必要的协助。 金料理东说念主以及各自托福代理东说念主均不得私行出借转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 任何账户进行本基金业务除外的行动。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。  （五）其他账户的开立和料理 基金合同的章程，由基金托管东说念主或境外资产托管东说念主负责开立，基金料理东说念主应提供必要的协助。 新账户按相干执法使用并料理。 从其章程办理。   （六）基金财产投资的相干有价证据等的守护   基金财产投资的相干什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主及其境外托管东说念主的守护 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主及其境外托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属 于基金托管东说念主及其境外托管东说念主试验有用适度下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭 失，由此产生的职业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主及其境外托管东说念主除外机 构试验有用适度的证券不承担守护职业。   （七）证券登记 益统统东说念主（beneficial owner）的样子持有基金财产中的统统证券。 要乞降尽生意上的合理致力于确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独了了列记证券不属于 境外托管东说念主，非论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记 名样子试验持有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的 资产、任何其他东说念主的资产分别寂静存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的统统权、正当性或真实性（包括是 否以细致体式转让）。 东说念主理有，但须投降统治该系统运营的执法、条例和条件。              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 统持有的证券除外）应按本合同约定登记。 的紧要改变文告基金料理东说念主，并应基金料理东说念主要求将这些市集发生的事件或老例变化文告基 金料理东说念主。若基金料理东说念主要求改变本合同约定的证券登记样子，基金托管东说念主及其境外托管东说念主 应就此给予充分拨合。   （八）与基金财产相干的紧要合同的守护   基金托管东说念主按照法律法则守护由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相干的紧要合同及 相干证据。基金料理东说念主代表基金签署相干紧要合同后应实时将一份原本的原件或加盖公司印 章的复印件提交给基金托管东说念主。除另有章程外，基金料理东说念主或其托福的第三方机构在代表基 金签署与基金财产相干的紧要合同期一般应保证有两份以上的原本，以便基金料理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原本原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时以将紧要合同传真给 基金托管东说念主，并在三十个职业日内将原本投递基金托管东说念主处，因基金料理东说念主发送的合同传真 件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金料理东说念主负责。紧要合同由基金料理东说念主 与基金托管东说念主按章程各自守护至少 20 年。   五、基金资产净值计较和司帐核算   基金资产的净值计较和司帐核算按摄影干的法律法则进行，基金料理东说念主不错托福第三方 机构完成。基金托管东说念主可托福境外托管东说念主完成。   （一）基金资产净值的计较和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金资产净值除 以基金份额总额后的价值。基金份额净值的计较精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入， 国度另有章程的从其章程。   基金料理东说念主或其托福的第三方机构每个估值日对基金进行估值，估值原则应合适《基金 合同》《企业司帐准则》及其他法律法则的章程。每个职业日 12:00 之前，基金料理东说念主将前 一职业日的基金估值结果以书面体式报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传真后对净 值计较结果进行复核，并在当日 15:00 之前盖印或署名后以传真样子将复核结果传送给基金 料理东说念主，由基金料理东说念主按时对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估值复核与基金司帐账 主义查对同期进行。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及相干法律法则的章程或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，并采用合理的措 施防守损失进一步扩大；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主、公告，并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有章程的，按 其章程处理。 有东说念主的试验损失，由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职业；如果上述舛讹变成 了基金财产或基金份额持有东说念主的不当得利，且基金料理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿责 任，则基金料理东说念主应负责向不当得利之主体认识返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基 金料理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行 分拨。 可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主自然也曾采用必要、妥贴、合理的措施进行搜检，但 是未能发现该舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错免除赔 偿职业。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摒除由此变成的影响。 达成一致，基金料理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外给予公布，托管东说念主给予免 责。基金托管东说念主不错将相干情况报中国证监会备案。      （二）基金份额净值舛讹的处理样子 为基金份额净值估值舛讹。 实时性。当基金份额净值出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，并采用合理的措施防 止损失进一步扩大；当舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主、公告并报中国证监会备案。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或代理销售 机构、或投资者自身的谬误变成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的职业东说念主应当对由 于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿职业。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平不可 意想、不可幸免、并不可克服的客不雅情况，按下列相干不可抗力的约定处理。   因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿职业，但因该差错取得不当 得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （2）差错处理原则   因基金估值舛讹给投资者变成损失，在基金料理东说念主可承担的范围内应先由基金料理东说念主承 担，基金料理东说念主对不应由其承担的职业，有权根据谬误原则，向谬误东说念主追偿，本合同确当事 东说念主应将按照以下约定处理。 托管东说念主在复核过程中莫得发现，且变成投资东说念主损失的，由两边根据谬误进度按照料理费和托 管费的比例承担相应的职业； 金托管东说念主的情形下，若基金料理东说念主净值计较出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现或未提 出异议，且变成投资东说念主损失的，两边按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的职业。 能按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的计较结果对外公布，基金料理东说念主应在单方 面对外公告基金份额净值计较结果时注明未经基金托管东说念主复核，基金托管东说念主有权将相干情况 向监管机构叙述，由此给投资者和基金变成的损失，由基金料理东说念主承担抵偿职业，但因托管 东说念主特地或谬误莫得尽到复核义务的，托管东说念主承担相应职业； 上表明未经基金托管东说念主复核。因基金料理东说念主未经基金托管东说念主复核而片面对外公布的基金净 值计较结果或公告的计较结果与基金托管东说念主（最终）复核结果不一致而变成的损失，由基金 料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职业； 交易对家未能实时说明交易及详备交易贵寓或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托 管东说念主自然也曾采用必要、妥贴、合理的措施进行搜检，可是未能发现该舛讹而变成的净值计            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 算舛讹，基金料理东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿职业。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的措施摒除由此变成的影响； 发现该舛讹，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较舛讹变成投资者或基金的损失，以 及由此变成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计较顺延舛讹而引起的投资者或基金的 损失，由提供信息确当事东说念主一方负责抵偿； 和基金托管东说念主两边应本着对等和保护基金持有东说念主利益的原则进行协商； 更正，因更正差错发生的用度由差错职业方承担；由于差错职业方未实时更正已产生的差错， 给当事东说念主变成损失的由差错职业方承担；若差错职业方也曾积极调和，而况有协助义务确当 事东说念主有弥散的时期进行更正而未更正，则该当事东说念主应当承担相应抵偿职业。差错职业方应付 更正的情况向相干当事东说念主进行说明，确保差错已得到更正。 对差错的相干径直当事东说念主负责，不对第三方负责。 对差错负责，如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主 的利益损失（“受损方”），则差错职业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的 范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主 也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的 不当得利返还的总和卓越其试验损失的差额部分支付给差错职业方。 管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主谬误变成基金资产损失机，基金 料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金资 产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金料理东说念主负责向差错方追偿，但该第三方是由托管东说念主委 托的情况下，应由基金托管东说念主负责抵偿并向差错方追偿。                                        《基 金合同》或其他章程，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职业， 则基金料理东说念主有权向出现谬误确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 和遭受的损失。   差错被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职业方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向相干当事东说念主进行说明；   （5）基金料理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金料理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （三）暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金料理东说念主应当 暂停基金估值； 利益的保护；   （四）基金司帐核算   基金料理东说念主或其托福的第三方机构和基金托管东说念主或其托福的境外托管东说念主在《基金合同》 告成后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐处理原则，分别独赶快建树、登记和守护基 金的账册，对两边各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。由此产生的后果基金托管东说念主给予 免责。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以 基金料理东说念主的账册为准。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      基金料理东说念主或其托福的第三方机构和基金托管东说念主或其托福的境外次托管东说念主应按时就会 计数据和财务标的进行查对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。      基金托管东说念主需根据相干法律法则的章程向监管机构叙述相干信息，包括但不限于以下内 容：      （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将相干账户的笃定叙述外管局；      （2）每月收尾后 7 个职业日内，向中国证监会和外管局叙述基金境外投资情况，并按 相干监管章程进行国际收支申报；      （3）发现基金料理东说念主投资指示或资金汇出犯科、违法的，实时向中国证监会或外管局 叙述；      基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂静编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职业日内完成；《基金合同》告成后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金料理东说念主应当在三个职业日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次；基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基 金料理东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品贵寓概要并登载在指定网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基 金隔绝运作的，基金料理东说念主不再更新招募说明书和基金居品贵寓概要。基金料理东说念主应当在每 年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载在指定网站上，并将年度 叙述教导性公告登载在指定报刊上。基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完 成基金中期叙述，将中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述教导性公告登载在指定报刊 上。基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度叙述教导性公告登载在指定报刊上。基金合同告成不及两个 月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度叙述，中期叙述或者年度叙述。      基金料理东说念主或其托福的第三方机构在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金管 理东说念主或其托福的第三方机构在季度叙述完成当日，将相干叙述提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主 或其托福的第三方机构在中期叙述完成当日，将相干叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 东说念主应在收到后 10 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主或 其托福的第三方机构在年度叙述完成当日，将相干叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 10 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主和基金 托管东说念主之间的上述文献走动均以传真的样子或两边约定的其他样子进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主或其托福的第三方 机构和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理样子为准；若双 方无法达成一致以基金料理东说念主或其托福的第三方机构的账务处理为准。查对无误后，基金托 管东说念主在基金料理东说念主提供的叙述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当 发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告， 由此产生的后果基金托管东说念主给予免责。基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与守护   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基 金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金料理东说念主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册， 基金料理东说念主应在相干的名册生成后 5 个职业日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额持有东说念主名册的守护   基金托管东说念主应照章妥善守护基金份额持有东说念主名册。基金托管东说念主对基金份额持有东说念主名册负 有守密义务。除法律法则、基金合同和本合同另有章程外，基金托管东说念主不得将基金份额持有 东说念主名册及其中的任何信息以任何样子向任何第三方涌现，基金托管东说念主应将基金份额持有东说念主名 册及其中的信息限制在为履行基金合同和本合同之主义而需要了解该等信息的东说念主员范围之               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 内。      七、争议的处理和适用的法律      因本合同产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商处置，但若自一方书面提倡协 商处置争议之日起 60 日内争议未能以协商样子处置的，则任何一方有权将争议提交位于北 京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会刻下有用的仲裁执法进行仲裁。仲 裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有握住力。      争议处理期间，两边当事东说念主应各自不绝履行基金合同和本托管合同章程的义务，珍重基 金份额持有东说念主的正当权益。      本合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。      八、基金托管合同的修改、隔绝与基金财产的计帐      （一）托管合同的修改范例      本合同经两边当事东说念主经协商一致，不错书面体式对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的章程有任何冲突。基金托管合同的变更报中国证监会核准后告成。      （二）基金托管合同隔绝出现的情形        发生以下情况，本托管合同隔绝：      （三）基金财产的计帐      基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相干法律法则的章程对本基金的财产进 行计帐。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）       第二十三部分         对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务神气。主要服务内容如下：   一、公开信息涌现服务   二、对账服务 东说念主将在每个年度收尾后的 5 个职业日内向投资者发送基金账户对账单。基金料理东说念主教导，凡 无法接收电子邮件或短信年度对账单的投资者，须在开户告成后与基金料理东说念主客户服务中心 磋商 400-888-8998（免远程费），基金料理东说念主在查对投资者磋商样子完好无误后，可为基 金投资者提供上述对账单服务。   三、查询服务   对于基金料理东说念主所料理基金的基金份额持有东说念主，基金料理东说念主都会给予其独一的基金账号 及运转密码。基金份额持有东说念主在客户服务中心和基金料理东说念主的直销网上交易平台都不错凭借 客户基金账号或身份证号插足本东说念主的账户，实时查询了解账户信息，包括本东说念主的基本贵寓、 基金称号、料理东说念主称号、基金代码、基金风险品级、持有份额、单元净值、基金投资收益情 况等。   通过基金料理东说念主直销渠说念购买的基金份额持有东说念主不错径直通过直销渠说念修改账户信息， 如磋商地址、电话等；通过代销渠说念购买的基金份额持有东说念主则可通过代销机构或致电基金管 理东说念主客户服务中心进行修改。   通过基金料理东说念主直销渠说念购买的基金份额持有东说念主不错根据我方的需求通过基金料理东说念主 网站定制所提供的信息，包括基金邮件服务、短投降务等方面的内容。基金料理东说念主按照需求 将按时或不按时向客户发送信息，客户也不错径直登录基金料理东说念主网站浏览相干信息。如果                   诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 客户不需要或需要休养，也不错径直在线修改和休养。代销渠说念客户如需相干服务，可通过 致电基金料理东说念主客户服务中心进行定制。      四、基金投资的服务      （1）基金料理东说念主通过直销网上交易系统为投资者办理按时定额投资业务，具体入手或 收尾办理的时期和执法请查阅本基金料理东说念主相干公告。      （2）投资者可通过部分代销机构办理按时定额投资业务，通过代销机构办理基金定投 业务入手或收尾办理的时期和执法以代销机构的相干章程为准。      五、投诉料理与建议受理服务      基金料理东说念主的投诉料理与建议受理服务由客户服务中心斡旋料理，投诉东说念主不错通过基金 料理东说念主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠说念对基金料理东说念主所提供的服务进行投诉或提倡建 议。      诺安基金料理有限公司寰宇斡旋客户服务电话：400-888-8998      诺安基金料理有限公司网址：www.lionfund.com.cn      诺安基金料理有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）           第二十四部分       其他应涌现事项 序号               公告事项           涌现序论       涌现日历      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招      教导性公告                    报刊及网站       2024-09-13      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基     中国证监会章程      金居品贵寓概要更新                报刊及网站       2024-09-13      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招     中国证监会章程      募说明书（更新）2024 年第 1 期      报刊及网站       2024-09-13      诺安基金料理有限公司对于暂停海银基金      的公告                      报刊及网站       2024-09-18      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基金      换业务及参加基金费率优惠行动的公告        报刊及网站       2024-09-24      诺安基金料理有限公司旗下基金 2024 年第   中国证监会章程      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）      中国证监会章程      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因      赎回业务的公告                  报刊及网站       2024-11-26      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基金       中国证监会章程      改聘司帐师事务所的公告              报刊及网站       2024-12-14      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因      赎回业务的公告                  报刊及网站       2024-12-23      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）      回安排的公告                   报刊及网站       2024-12-27      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基金      换业务及参加基金费率优惠行动的公告        报刊及网站       2025-01-03      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因      赎回业务的公告                  报刊及网站       2025-01-08      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因      赎回业务的公告                  报刊及网站       2025-01-16      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基金      换业务及参加基金费率优惠行动的公告        报刊及网站       2025-01-22             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 序号               公告事项           涌现序论       涌现日历      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）      中国证监会章程      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因      赎回业务的公告                  报刊及网站       2025-02-13      诺安基金料理有限公司对于诺安油气能源      托管费率及修改相干法律文献的公告         报刊及网站       2025-02-21      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招     中国证监会章程      募说明书（更新）2025 年第 1 期      报刊及网站       2025-02-21      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基     中国证监会章程      金居品贵寓概要更新                报刊及网站       2025-02-21      诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)基     中国证监会章程      金合同                      报刊及网站       2025-02-21      诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)托     中国证监会章程      管合同                      报刊及网站       2025-02-21      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基金      换业务及参加基金费率优惠行动的公告        报刊及网站       2025-03-05      诺安基金料理有限公司旗下基金 2024 年年   中国证监会章程      度叙述教导性公告                 报刊及网站       2025-03-31      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）      中国证监会章程      诺安基金料理有限公司对于旗下部分基金      及参加基金费率优惠行动的公告           报刊及网站       2025-04-09      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因      赎回业务的公告                  报刊及网站       2025-04-16      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）溢     中国证监会章程      价风险教导公告                  报刊及网站       2025-04-18      诺安基金料理有限公司对于高等料理东说念主员       中国证监会章程      变更的公告                    报刊及网站       2025-04-19      诺安基金料理有限公司旗下基金 2025 年第   中国证监会章程      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）      中国证监会章程      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因      赎回业务的公告                  报刊及网站       2025-05-22      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因     中国证监会章程      境外主要市集节沐日暂停申购（含定投）、      报刊及网站       2025-06-17                     诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  序号                  公告事项                       涌现序论          涌现日历        赎回业务的公告        诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因        赎回业务的公告                              报刊及网站            2025-07-02        诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）                  中国证监会章程        诺安基金料理有限公司旗下基金 2025 年第               中国证监会章程        诺安基金料理有限公司对于旗下部分基金        换业务及参加基金费率优惠行动的公告                    报刊及网站            2025-07-28        诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因        赎回业务的公告                              报刊及网站            2025-08-28        诺安基金料理有限公司旗下基金 2025 年中               中国证监会章程        期叙述教导性公告                             报刊及网站            2025-08-29        诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）                  中国证监会章程 注：本基金章程报刊及网站包括：上海证券报、本公司网站（www.lionfund.com.cn）、中国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （ http://eid.csrc.gov.cn/fund ） 及 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （https://www.szse.cn/disclosure/fund/notice/index.html）。            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      第二十五部分      招募说明书存放及查阅样子   招募说明书文本存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售网点的营业场所，投资者可 在营业时期免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。投资者也可 以径直登录基金料理东说念主的网站进行查阅。对投资者按上述样子所取得的文献及其复印件，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容完全一致。              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）              第二十六部分          备查文献 一、   中国证监会核准诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）召募的文献 二、   《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金合同》 三、   《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）托管合同》 四、   法律意见书 五、   基金料理东说念主业务经验批件和营业派司 六、   基金托管东说念主业务经验批件和营业派司

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