招募说明书（更新） 富国中证沪港深立异药产业交游型绽放式指数证   券投资基金招募说明书（更新）        （二0二五年第二号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 招商银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                      要紧教唆 “本基金”）已于 2021 年 5 月 8 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可 〔2021〕1602 号《对于准予富国中证沪港深立异药产业交游型绽放式指数证券 投资基金注册的批复》）。本基金的基金合同于 2021 年 11 月 24 日凯旋。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和市集远景等作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。 业。指数代码：931409（东说念主民币）/931410（港元）。标的指数以 2014 年 12 月 中证指数有限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn。 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有 的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理东说念主在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险。同期由于本基金是交游型绽放式基金，特定风险 还包括：标的指数波动的风险、标的指数酬谢与股票市集平均酬谢偏离的风险、 标的指数值诡计出错的风险、标的指数编制决议带来的风险、标的指数变更的风 险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手服务的风险、追踪舛讹限度未达约定 方针的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计特地的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险等等。 本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的章程规模内的香 港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游司法等各异带来的专有风险，包括 港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌 幅限定，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成宽泛交游，港股不成实时卖出，                                      招募说明书（更新） 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资规模包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企 业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制相关的专有风险。   本基金属于股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似 的风险收益特征。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者新生”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。 基金合同和基金产物贵府提要等信息败露文献，全面意志本基金产物的风险收益 特征和产物特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资劝诫、资产景色等判断本基金是否和自身的风险承受智商相适；投资者应充 分筹商自身的风险承受智商，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出沉寂决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各样风险。 份额捏有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。 惩办的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁司法进 行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主具有不极力。 绩并不组成新基金功绩弘扬的保证。基金管理东说念主依照恪称职业、西席信用、严慎 勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 7 月 22 日，基金投资组合申诉和基金 功绩弘扬截止至 2025 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：                                     招募说明书（更新）        更新章节                 更新内容 要紧教唆             更新招募说明书内容的截止日历及相                  关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东说念主       更新基金管理东说念主的基本信息。 第四部分 基金托管东说念主       更新基金托管东说念主的基本信息。 第五部分 相关服务机构      更新服务机构的信息。 第十一部分 基金的投资      更新基金投资组合申诉，内容截止至 第十二部分 基金的功绩      更新基 金功绩弘扬数 据及历史 走势                  图，内容截止至 2025 年 6 月 30 日。 第二十四部分 其他应败露事项   更新本申诉期内的其他应败露事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）               第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风 险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）和其他联系法律律例的章程，以及《富国中 证沪港深立异药产业交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   本招募说明书评释了富国中证沪港深立异药产业交游型绽放式指数证券投 资基金的投资方针、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的必要事项，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理东说念主承诺本招募说明 书不存在职何伪善内容、误导性叙述或要害遗漏，并对其真实性、准确性、圆善 性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本基金 管理东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 联系章程享有权利、承担义务。基金份额捏有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 深立异药产业交游型绽放式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何 有用矫正和补充 放式指数证券投资基金招募说明书》偏激更新 证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金产物贵府提要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不极力的决定、决议、文书等 券投资基金上市交游公告书》 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念 出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其每每作念 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 对于交游所交游型绽放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》界说的“交游型 绽放式指数基金” 近似，密致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受绽放式 运作方式的基金 机关对其每每作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其每每作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其每每作念出的矫正）及相关 法律律例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务合同，代为办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的、在基金合同凯旋后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等 算有限职业公司 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得特出 3 个月 绽放日 该职业日为非港股通交游日，则本基金不绽放） 限职业公司的相关业务司法偏激每每作念出的矫正 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书章程应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 数偏激将来可能发生的变更 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代申购赎回清单中所章程的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数诡计 当日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 间内，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由深圳证 券交游所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行动 捏基金份额销售机构的操作 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为运行日从头诡计） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为运行日从头诡计） 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或 交游的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程规模内的香港联合交 易所上市的股票 件。   以上释义中触及法律律例、业务司法的内容，法律律例、业务司法矫正后， 如适用本基金，相关内容以矫正后法律律例、业务司法为准。                    第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东说念主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    股权结构截止于（2025 年 07 月 22 日）：             推动称呼                出资比例       国泰海通证券股份有限公司              27.775%         申万宏源证券有限公司              27.775%          加拿大蒙特利尔银行              27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司             16.675%    二、 主要东说念主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝信托投资有限职业公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。    方荣义先生，董事, 副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座训导；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务本事有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理训导中心任 副训导，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实施委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber 先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行环球资产管理首席 实施官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍德岗迪证券 公司固定收入销售和交游员、金融产物部实施总监，加拿大帝国买卖银行世界市 场公司金融产物部实施总监，Corp Capital 银行结构化产物主管，好意思国汇丰银 行结构化产物部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高档董事总经 理，加拿大帝国买卖银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼资产惩办决议 中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实施官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任资产证券有限职业公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部神情司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、 内核评审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万 国证券股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、 党委办公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有 限公司党建职业部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司打算财务管理总部 总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实施董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指挥层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实施总司理兼集团资产管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务系数限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务系数限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊粗犷合伙） 山东分所神情司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 捏职业），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职业公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，沉寂董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实施副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁非常助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，沉寂董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职业公司董事长。   許濬先生，沉寂董事，博士。现任香港大学料理学院训导、香港大学料理学 院环球买卖管理学硕士神情总监。历任香港科技大学管理学系助理训导，香港中 文大学跨国买卖学系副训导、管理学系训导，香港大学料理学院副院长。   王叙果女士，沉寂董事，博士。现任南京审计大学金融学训导、硕士生导师， 从事金融学教导科研职业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副训导，南京审计学院副训导。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略计算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主捏职业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司资产管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公 司销售交游总部网站策动及珍贵，柜台市集部职工、产物管理部副司理、产物管 理部司理，云南分公司党总支文牍、副总司理（主捏职业）、总司理，金融产物 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理、 申万宏源证券承销保荐有限职业公司监事、申万宏源西部证券有限公司监事。历 任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与风 险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规综 合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集聚交游部风控总监兼资深风 险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊粗犷合伙）高档审计员，富国基 金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集聚 交游部风控总监助理、风控副总监。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略副总监兼 高档市集策略司理。历任营销策动司理、高档营销策动司理、市集策略总监助理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息败露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   （三） 守护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司守护长。   （四） 计算管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品磨真金不怕火局秘 书、晋江收支口商品磨真金不怕火局职业处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽查员、高档稽查员、部门 副司理、部门司理、守护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开发银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室神情官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息本事 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息本事部副总司理、信息本事部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息本事部总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：蔡卡尔，硕士，自 2013 年 8 月加入富国基金管理有限 公司，历任助理定量研究员、定量研究员、定量基金司理、量化投资部量化投资 总监助理、量化投资部量化投资副总监；现任富国基金量化投资部量化投资总监 兼定量基金司理。自 2017 年 01 月起任富国中证医药主题指数增强型证券投资基 金（LOF）基金司理；自 2018 年 05 月起任富国港股通量化精选股票型证券投资 基金基金司理；自 2021 年 01 月起任富国中证大数据产业交游型绽放式指数证券 投资基金基金司理；自 2021 年 06 月起任富国沪深 300ESG 基准交游型绽放式指 数证券投资基金基金司理；自 2021 年 09 月起任富国中证港股通互联网交游型开 放式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 11 月起任富国中证沪港深立异药产 业交游型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国中证港股 通互联网交游型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理；自 2022 年 自 2023 年 11 月起任富国中证沪港深立异药产业交游型绽放式指数证券投资基金 发起式聚拢基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国国证疫苗与生物科技交游型 绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国沪 深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理；自 金发起式聚拢基金基金司理；自 2025 年 03 月起任富国中证 A500 指数增强型证 券投资基金基金司理；具有基金从业履历。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇   （七） 其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于驯顺法律律例的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律律例的行动，并承诺建 立健全的里面限度轨制，采用有用措施，着重作歹行动的发生。 里面风险限度轨制，采用有用措施，着重下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事相关的交游行动；   （7）轻率职业，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程紧闭的其他行动。 家联系法律、律例及行业法度，西席信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪计算；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）专门损伤基金份额捏有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、侵扰、紧闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率职业、滥用权利，不按照章程履行职责；   （7）违背现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，涌现在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 相关的交游行动；   （8）协助、接受委派或以其他任何格式为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违背证券交游场所业务司法，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱， 纳闷市集纪律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中专门含有伪善、误导、诈骗因素；   （12）以不正派技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例紧闭的行动。   五、 基金管理东说念主对于紧闭性行动的承诺   为珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金紧闭从事下列行动：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实践 限度东说念主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交游的，应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与败露。要害关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调整上述紧闭性章程，基金管理东说念主在履行安妥 措施后，本基金可不受上述章程的限定或按调整后的章程实施，不需经基金份额 捏有东说念主大会审议。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 涌现在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相关的交 易行动；   七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面限度轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或本事风险、合规性风险以偏激他风险。   针对上述各样风险，基金管理东说念主建立了一套圆善的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、方针，成就相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与本事系统，设定风险管理的时候规模与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。搜检存在的限度措施，分析风险发生的可能性偏激引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平辩认为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别进入相应的级别。定量的方法则是联想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的措施相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理打算， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与搜检。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改革。   （7）申诉与参谋。建立风险管理的申诉系统，使公司推动、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景色，并寻求参谋观点。   （1）里面限度的原则   ①全面性原则。里面限度轨制笼罩公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个计算方法。   ②沉寂性原则。公司成立沉寂的守护长与监察稽核职能部门，并使它们保捏 高度的沉寂性与泰斗性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的成就权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来舍弃里面限度中的盲点。   ④要紧性原则。公司的发展必须建立在风险限度完善和踏实的基础上，里面 风险限度与公司业务发展同等要紧。   （2）里面限度的主要内容   ①限度环境   公司董事会、监事会喜爱建立完善的公司治理结构与里面限度体系。基金管 理东说念主在董事会下成立有沉寂董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 限度体系；公司监事会负责审阅外部沉寂审计机构的审计申诉，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理指挥下，追究实施董事会确定的里面限度策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的计算方针及发展策略，成立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险限度委员会等委员会，分别负责公司计算、基金投资、风险管理的 要害决策。   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核职业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险限度职业，发 生要害风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险景色，包括系数能对计算方针、 投资方针产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体计算方针产生影响的可能 性及影响进度，并将评估申诉报总司理办公会和风险限度委员会。   ③操作限度   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互沉寂，况兼有沉寂的申诉系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面职业岗亭单干合理、职责明确，形成相互搜检、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各职业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职业轨制基础上，成就科学、合理、措施化的业务操作历程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的搜检、复核措施。   ④信息与相似   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递安妥的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主成立了沉寂于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，搜检、评价公司里面限度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限度 轨制的实施情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进观点， 促进公司里面管理轨制有用地实施。里面稽核东说念主员具有相对的沉寂性，监察稽核 申诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑捏里面限度轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职业；   （2）上述对于里面限度的败露真实、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展陆续完善里面控 制轨制。                      第四部分 基金托管东说念主   一、 基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册本钱：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东说念主捏股的股份制 买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月得胜地刊行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家领受国际管帐措施上市的公司。2006年9月又得胜刊行了22亿H股， 共刊行了24.2亿H股。罢休2025年3月31日，本集团总资产125,297.92亿元东说念主民币， 高档法下本钱充足率19.06%，权重法下本钱充足率15.62%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、产物研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、神情支捏团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 261 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务履历，成为国 内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，稳严惩理基金托管业务。 招商银行算作托管业务天禀最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管履历、 基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托 凭证试点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管讨好自身在托管行业深耕 23 年的专科智商和立异精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，极力于成为专科更 精、科技更强、服务更佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的众人、贴心折务的管家、让价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+方针”， 以立异的“服务产物化”为方法论，全处所助力资管机构完结可捏续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，陆续立异托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务措施，首家发布私募基 金绩效分析申诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 得胜托管国内第一只券商鸠结伙产管理打算、第一只 FOF、第一只信托资金打算、 第一只股权私募基金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 撑捏，完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的弯曲，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力陆续培育,频年来取得业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十 佳金融产物立异奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内 独一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管 银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳金融产物 立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职业公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双 培育”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职业公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职业公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职业 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托 管业务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限职业公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 英华奖-ETF20 周年非常评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主 办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月， 在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资 产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“ETF 金牛生态 圈超卓托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方资产风浪际会》 “年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职业公司 “2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海清理所“2024 年度优秀托管机构” 奖项；2025 年 2 月，荣获世界银行间同行拆借中心“2024 年度市集立异业务机 构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例 “指数产物托管机构”奖项。   二、 主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限 公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有 限公司董事长，东说念主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职业 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、实施董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任招商银行党委文牍，2022 年 6 月起任招商银行行长。兼任招商银行 香港上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金 融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联虚耗金融有限公司副董事长、招 商局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、 中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 潜入的研究和丰富的实务劝诫。   三、 基金托管业务计算情况   罢休 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资 基金。   四、 托管东说念主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格驯顺国度联系法律律例和行业监管轨制，坚捏守 法计算、法度运作的计算理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制， 留意和化解计算风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞疏忽、舍弃隐患，保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管 业务信息真实、准确、圆善、实时；确保内控机制、体制的陆续改进和各项业务 轨制、历程的陆续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险留意体系：   一级里面限度及风险留意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行着重 和限度；总行风险管理部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控培育管理建议。   二级里面限度及风险留意是招商银行资产托管部成立风险合规管理相关团 队，负责部门里面风险着重和限度，实时发现里面限度流毒，建议整改决议，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室申诉。   三级里面限度及风险留意是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，恪守内 限度衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度笼罩各项业务过程和操作方法、笼罩系数团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以留意风 险、审慎计算为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对沉寂， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限度的搜检、评价 部门沉寂于里面限度的建立和实施部门。   （4）有用性原则。里面限度有用性包含里面限度联想的有用性、里面限度 实施的有用性。里面限度联想的有用性是指里面限度的联想笼罩了系数应良善的 要紧风险，且联想的风险搪塞措施安妥。里面限度实施的有用性是指里面限度能 够按照联想要求严格有用实施。   （5）适合性原则。里面限度适合招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务计算策略、计算方针、计算理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改革实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与招商银行其他业务场面 遮挡，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险留意的目的。   （7）要紧性原则。里面限度在完结全面限度的基础上，良善要紧托管业务 要紧事项和高风险方法。   （8）制衡性原则。里面限度概略完结在托管组织体系、机组成就、权责分 配及业务历程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开发。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构脉络明晰、管理要求明确，知足风险管理全笼罩的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、法度化运作。   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据实施异域实时备份， 系数的业务信息须经过严格的授权方能进行考核。   （3）客户贵府风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守密，除法律律例和其他联系章程、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主涌现。   （4）信息本事系统风险限度。招商银行对信息本事系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，系数电脑成就密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息本事系统采用两地三中心的救急备份管理措施等，保证 信息本事系统的安全。   （5）东说念主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工 培训、激发机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用 地进行东说念主力资源管理。   五、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等联系法律律例的章程及基金合同、托管合同的约定，对基金投资规模、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行搜检监 督，对违背法律律例、基金合同的指示拒却实施，独立即文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交游措施照旧凯旋的投资指示违背法律、 行政律例和其他联系章程，或者违背基金合同约定，实时以书面格式文书基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应合适法律律例及基金合同允许的调整期限。基金管 理东说念主收到文书后应实时查对阐发并以书面格式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉 中国证监会。                第五部分 相关服务机构 一、 基金销售机构 （一） 场内申购、赎回代办证券公司 （1）国泰海通证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东说念主代表：朱健 筹商东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtht.com （2）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 筹商东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （3）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 筹商东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （4）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达     筹商东说念主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （5）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     筹商东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （6）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东说念主代表：张佑君     筹商东说念主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （7）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法东说念主代表：王晟     筹商东说念主员：辛国政     客服电话：4008-888-888、95551     公司网站：www.chinastock.com.cn     （8）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券）     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号     法东说念主代表：周杰 筹商东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （9）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周密 筹商东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （10）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 筹商东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （11）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 筹商东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.sdicsc.com.cn （12）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 筹商东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （13）民生证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号   法东说念主代表：冯鹤年   筹商东说念主员：赵明   客服电话：400-6198-888   公司网站：www.mszq.com   （14）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   筹商东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https://www.bhzq.com   （15）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   筹商东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （16）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   筹商东说念主员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （17）中信证券（山东）有限职业公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 筹商东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （18）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 筹商东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （19）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 筹商东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （20）梗直证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东说念主代表：施华 筹商东说念主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （21）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 筹商东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （22）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 筹商东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （23）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 筹商东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （24）上海证券有限职业公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 筹商东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com     （25）大同证券有限职业公司     注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东说念主代表：董祥     筹商东说念主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （26）浙商证券股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号     办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼     法东说念主代表：吴承根     筹商东说念主员：张国放     客服电话：4006-967777     公司网站：www.stocke.com.cn     （27）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     筹商东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （28）东莞证券股份有限公司     注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     法东说念主代表：陈照星     筹商东说念主员：陈士锐     客服电话：95328    公司网站：http://www.dgzq.com.cn    （29）东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法东说念主代表：王文卓    筹商东说念主员：王一彦    客服电话：95531；400-8888-588    公司网站：www.longone.com.cn    （30）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼    法东说念主代表：庞介民    筹商东说念主员：王旭华    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （31）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    筹商东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （32）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法东说念主代表：王洪 筹商东说念主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （33）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大路 4001 号时期金融中心 17 层 法东说念主代表：王作义 筹商东说念主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （34）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 筹商东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （35）华福证券有限职业公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 筹商东说念主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （36）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东说念主代表：沈如军    筹商东说念主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （37）瑞银证券有限职业公司    注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层    办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层    法东说念主代表：钱于军    筹商东说念主员：牟冲    客服电话：4008878827    公司网站：www.ubssecurities.com    （38）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    筹商东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （39）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东说念主代表：冉云    筹商东说念主员：刘婧漪    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （40）华宝证券股份有限公司    注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层    办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     法东说念主代表：刘加海     筹商东说念主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （41）爱建证券有限职业公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼     办公地址：上海市世纪大路 1600 号 32 楼     法东说念主代表：祝健     筹商东说念主员：庄传勇     客服电话：956021     公司网站：www.ajzq.com     （42）国新证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室     办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦     法东说念主代表：张海文     筹商东说念主员：李慧灵     客服电话：95390     公司网站：www.crsec.com.cn     （43）财达证券股份有限公司     注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦     办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦     法东说念主代表：翟建强     筹商东说念主员：李卓颖     客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外）     公司网站：www.95363.com     （44）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     筹商东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （45）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区从容路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     筹商东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com      （二） 二级市集交游代办证券公司     本基金办理场内销售业务的机构为具有基金销售业务履历并经深圳证券交 易所和中国证券登记结算有限职业公司招供的深圳证券交游所会员。      （三） 其他     基金管理东说念主可根据联系法律律例的要求，遴荐其他合适要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。      二、 登记机构     称呼：中国证券登记结算有限职业公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东说念主：于文强     电话： （010）50938782     传真： （010）50938991     筹商东说念主：赵亦清 三、 出具法律观点书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 筹商东说念主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊粗犷合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实施事务合伙东说念主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他联系章程召募，已于 2021 年 5 月 8 日取得中国证监会准予注册的批 复（证监许可〔2021〕1602 号《对于准予富国中证沪港深立异药产业交游型开 放式指数证券投资基金注册的批复》）。   一、 基金运作方式   契约型，交游型绽放式。   二、 基金类型   股票型证券投资基金。   三、 基金存续期限   不如期。   四、 召募情况   经安永华明管帐师事务所（特殊粗犷合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为4,390户，本次召募期的有用认购份额301,677,000.00份，利息结转的基金份 额15,128.00份，两项所有折合301,692,128.00份基金份额。   在基金召募期内，基金管理东说念主未使用固有资金认购本基金，基金管理东说念主的基 金从业东说念主员未认购本基金。   五、 刊行聚拢基金或增设新的份额类别   在不违背法律律例、基金合同章程及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影 响的前提下，基金管理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募 并管理以本基金为方针 ETF 的一只或多只聚拢基金，或为本基金增设新的份额 类别，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。               第七部分 基金合同的凯旋   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金 认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收 到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念控制理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同凯旋；不然基金合同不凯旋。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同凯旋事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得 动用。网下股票认购所召募的股票由登记机构赐与冻结。   二、 基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产规模   基金合同凯旋后，连合 20 个职业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申诉中赐与败露； 连合 50 个职业日出现前述情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额捏有东说念主大 会。若届时中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、转换或补充时，则本基 金不错参照届时有用的章程实施。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、 基金合同凯旋   根据联系章程，本基金知足基金合同凯旋条件，基金合同于 2021 年 11 月           第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同凯旋后，为提高交游便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。   一、 基金份额折算的时候   基金管理东说念主可根据实践需要确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》 的联系章程提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本质性影响（因极少 点后的余数处理而产生的损益不视为本质性影响）。基金份额折算后，基金份额 捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。              第九部分 基金份额的上市交游   一、 基金份额的上市   基金合同凯旋后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市司法》，向深圳证券交游所央求基金份额上市：   二、 基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应遵命《深圳证券交游所交游司法》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》、《深圳证券交游所证券投资基金交 易和申购赎回实施笃定》等联系章程。   本基金已于2021年12月3日滥觞在深圳证券交游所上市交游，详见基金管理 东说念主于2021年11月30日在基金管理东说念主网站（www.fullgoal.com.cn）和中国证监会 基金电子败露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布的《富国中证沪港深 立异药产业交游型绽放式指数证券投资基金上市交游公告书》。   三、 本基金阻隔上市等事项按照法律律例、监管部门、深圳证券交游所和 《基金合同》的相关章程实施。   若本基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所阻隔上市的，本基金可由交 易型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式指数基金，而无需召开基 金份额捏有东说念主大会审议。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金管理东说念主 将本着珍贵基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行安妥的措施后与该指数基金合 并或者考中其他合适的指数算作标的指数。具体情况见基金管理东说念主届时公告。   四、 基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主委派的机构不错在交游时候内，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV），并 由深圳证券交游所在交游时候内发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参 考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价 乘积之和+申购赎回清单中紧闭用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额（港 市成份证券的最新成交价按照东说念主民币对港币的汇率调整为东说念主民币价钱）。   其中东说念主民币对港币的汇率咫尺领受实时汇率公允价。汇率公允价包括中证指 数公司在发布和诡计境外指数产物中领受的实时汇率价钱、基金管理东说念主与基金托 管东说念主约定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇 率中间价、中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交游中心安谧对外发文后 公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）。   五、 相关法律律例、中国证监会、深圳证券交游所及中国证券登记结算有 限职业公司对基金上市交游的司法等相关章程内容进行调整的，基金合同相应 赐与修改，且此项修改无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。   六、 若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职业公司加多了基金上市 交游的新功能，基金管理东说念主不错在履行安妥的措施后加多相应功能。           第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金的申购赎回领受深圳证券交游所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，即 “深市股票什物申赎、非深市股票全额现款替代”申赎模式，其中非深市股票部 分为沪市及港市股票（指港股通标的组合证券，下同）部分。   一、 申购和赎回场所   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主 网站公示。   在将来条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通畅申购赎回业务，具 体业务的办理时候及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   二、 申购和赎回的绽放日实时候   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所和港股通的共同交游日的交游时候，但基金管理东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。绽放日 的具体业务办理时候在招募说明书或相关公告中载明。   基金合同凯旋后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游市集、证券/期 货交游所交游时候变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及开 放时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系章程在规 定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 12 月 3 日滥觞办理日常申购、赎回业务。   三、 申购与赎回的原则 证券登记结算有限职业公司修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的 司法实施。 他对价。 理央求当日的基金份额净值或有不同。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整，或依据深圳 证券交游所、登记机构相关司法偏激变更调整上述原则。基金管理东说念主必须在新规 则滥觞实施前依照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主章程的措施，在绽放日的具 体业务办理时候内建议申购或赎回的央求。   投资者在提交申购央求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者在 提交赎回央求时须捏有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 司法等在驯顺基金合同和招募说明书章程的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体章程为准。   基金投资者合适要求的申购、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资者未能 提供合适要求的申购对价，则申购央求失败。如投资者捏有的合适要求的基金份 额不及或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具 备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定得胜。 申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求阐发的情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。   投资者申购的基金份额T日可竞价卖出，T+1日可赎回或者巨额卖出；投资 者赎回取得的组合证券T日可竞价卖出，T+1日可用于申购基金份额或巨额卖出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用相关《业务司法》和参与各方相关合同的联系章程。   投资者T日申购得胜后，登记机构在T日收市后办理深市组合证券交收与基 金份额的交收登记以及现款替代（包括沪市股票、深市股票及港股触及到的现款 替代）的清理；在T+1日办理现款替代的交收与现款差额的清理，在T+2日办理 现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者T日赎回得胜后，登记机构在T日收市后办理深市组合证券交收与基 金份额的刊出以及深市股票和沪市股票现款替代的清理；在T+1日办理深市股票 和沪市股票现款替代的交收以及现款差额的清理；在T+2日办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。港股通标的组合 证券的赎回替代款的清理交收由基金管理东说念主和申购赎回代理券商协商处理，宽泛 情况下，该款项的清理交收于T日后的第4个港股通交收日后的1个职业日内办理， 但若是出现港股通暂停交游或交收、流动性不及等原因导致无法足额卖出，则该 款项的清理交收可延伸办理。   深市和沪市组合证券申购赎回产生的现款替代退补款、现款赎回替代款触及 交收日为上海证券交游所、深圳证券交游所的宽泛交游日；申购赎回产生的现款 差额、港股通标的组合证券申购赎回产生的现款替代退补款、现款赎回替代款涉 及交收日为港股通交游日和交收日的交加（不含半日港股通交游日或未完成两批 次资金交收之日），当交收期间出现港股通交游日为非港股通交收日时，款项交 收日历顺延。例如：投资者在T日进行申购，如T+1日至T+2日全部为港股通交游 日和交收日，且未出现半日港股通交游日或未完成两批次资金交收的情形，则现 金差额款于T+2日交收；如T+1日至T+2日有一日为交游日但为非交收日，或者有 一日为半日港股通交游日或未完成两批次资金交收的情形，而T+3日为港股通交 易日和交收日时，则现款差额款顺延一日至T+3日交收。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的相关司法处理。   若是登记机构在清理交收时发生清理交收参与方不成宽泛践约的情形，则依 据《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施笃定》、《中国证券登记 结算有限职业公司对于交游所交游型绽放式证券投资基金登记结算业求实施细 则》的联系章程进行处理。   若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应调整。   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职业公司针对跨市集交游型开 放式指数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式、推出新的清理交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权调整本基金的清理交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告赐与败露并对本基金的基金合同和招募说明书予 以更新，无谓召开捏有东说念主大会审议。   五、 申购和赎回的数目限定 最小申购赎回单元请参考申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。基金管理东说念主可 根据基金运作情况、市集情况和投资者需求，在法律律例允许的情况下，调整最 小申购赎回单元。 新的招募说明书或相关公告。 参见更新的招募说明书或相关公告。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采用上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管理东说念主相关公告。 律律例允许的情况下，调整上述章程申购份额和赎回份额的数目限定，或者新增 基金规模限度措施。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的联系 章程在章程媒介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用度偏激用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金管理 东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 交游所开市前公告。本基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行安妥措施，不错 安妥延伸诡计或公告。   将来，若市集情况发生变化，或相关业务司法发生变化，或实践情况需要， 基金管理东说念主不错在不违背相关法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时候或频率进行调整并提前公告。 的措施收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相关用度。   七、 申购、赎回清单的内容与格式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申购赎回单元资产净值、申购份额上限、赎回份额 上限偏激他相关内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排， 在申购赎回清单中加多的杜撰证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的沪市成份证券的必须现款 替代与现款替代象征为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）本基金现款替代分为 3 种类型：紧闭现款替代（象征为“紧闭”）、 不错现款替代（象征为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“紧闭”、“允许”和“必 须”。对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   紧闭现款替代适用于深市成份证券，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于系数成份证券。当不错现款替代适用于深市成份证券时， 不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券 的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。当不错现 金替代适用于非深市成份证券时，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须 使用现款算作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于系数成份证券，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款算作替代。   （2）不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。   ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记机构先用深市成 份证券，不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋申购现款替代保证金 率）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。 若是深圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书章程的 参考价钱为准。   收取现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在 该部分证券宽泛交游后买入，而实践买入价钱加上相关交游用度后与申购时的参 考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购 现款替代保证金率，并据此收取替代金额。   若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将 退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本， 则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理措施   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有宽泛交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T+2 日日终，若已购入 全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价钱 与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购 入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加 上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所宽泛交游日已达到 20 日而该证券 宽泛交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加 上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   不晚于 T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游 日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记机构，登记机构 办理现款替代多退少补款的清理；T+2 日后第二个职业日（若在特例情况下，则 为 T 日起第 22 个交游日），登记机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇 特殊情况，基金管理东说念主有权延后发送数据并延伸交收相关款项。   ④替代限定：为有用限度基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管理东说念主可章程 投资东说念主使用不错现款替代的比例所有不得特出申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的诡计公式为：              ?              ?=1                  第   i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱 现款替代比例 % =                                  × 100%                 申购基金份额 × 基金份额参考净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   若是深圳证券交游所现款替代比例诡计公式发生变化，以深圳证券交游所通 知章程为准。   A、对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对成就不错现 金替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的诡计公式为：   申购替代金额=替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋申购现款替代保 证金率）   赎回替代金额=替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-赎回现款替代保 证金率）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。 若是上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书章程的 参考价钱为准。   申购时收取现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券， 基金管理东说念主将买入该部分证券，实践买入价钱加上相关交游用度后与申购时的参 考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购 现款替代保证金率，并据此收取申购替代金额。若是预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的实践成本（包括买入价钱与交游用度），则基金管理东说念主将退还多 收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本（包括买 入价钱与交游用度），则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券， 基金管理东说念主将卖出该部分证券，实践卖出价钱扣除相关交游用度后与赎回时的参 考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回 现款替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。若是预先支付的金额低于基金卖 出该部分证券的实践收入（卖出价钱扣除交游用度），则基金管理东说念主将退还少支 付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入（卖出价钱 扣除交游用度），则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理措施   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款 替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐发后按照“时候优先、实时申报” 的原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐发后按照“时候优先、 实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有宽泛交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内 完成上述交游。   时候优先的原则为：申购赎回标的相似的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后司法按照深圳证券交游所阐发申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券交游所连合竞价期间，根据收到 的深圳证券交游所申购赎回阐发纪录，在本事系统允许的情况下实时朝上海证券 交游所申报被替代证券的交游指示。   基金管理东说念主按照“时候优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐发时候司法，以替代金额与被替代证券 的循序实践购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则循序与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐发时候司法，以替 代金额与被替代证券的循序实践卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管理东说念主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘 价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所宽泛交游日已达到 20 日而该证券 宽泛交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   不晚于 T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游 日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送登记机构，登记机构办 理现款替代多退少补款的清理；T+2 日后第 2 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个交游日），登记机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特 殊情况，基金管理东说念主有权延后发送数据并延伸交收相关款项。   B.对于港股通标的组合证券   ①申购时，申购替代金额的诡计公式为：   申购替代金额=证券数目×该证券 T 日预测开盘价×T-1 日估值汇率×（1＋ 申购现款替代保证金率）。   T 日预测开盘价为经除权除息调整的 T-1 日收盘价或基金管理东说念主以为合理的 其他价钱。   收取现款替代保证金的原因是，基金的实践买入价钱（或证券实践结算价钱） 加上相关交游用度后与申购时证券的预测开盘价可能有所各异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替代金 额。基金管理东说念主根据市集情况和实践需要确定和调整申购现款替代保证金率，具 体的申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   申购时，若是预先收取的金额高于基金买入证券的实践成本（或证券实践结 算成本），则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金买 入证券的实践成本（或证券实践结算成本），则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   ②申购替代金额的处理措施   对于阐发得胜的 T 日申购央求，T 日内基金管理东说念主根据申购规模进行组合 证券的代理买入。T 日日终，基金管理东说念主根据所购入的被替代组合证券的实践单 位购入成本、实践购入的相关用度、未购入的被替代组合证券的 T 日收盘价（折 算为东说念主民币，折算汇指导受今日的估值汇率；被替代组合证券 T 日无交游的， 取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取终末收盘价）诡计并确定被替代 组合证券的单元结算成本，在此基础上根据替代组合证券数目和申购现款替代保 证金确定基金应退还投资东说念主的款项或投资东说念主应补交的款项。T 日后的五个职业日 内，基金管理东说念主将应退款或补款与相关申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊 情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应调整。   如遇港股通临时停市、港股通交游逐日额度等特殊情况，组合证券的代理买 入或卖出及结算价钱可循序顺延至下一港股通交游日直死党游宽泛，款项交收的 日历也顺延。若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对以上交收日历进行相应调整。 如遇证券恒久停牌、流动性不及等可能导致终末成交价或收盘价不公允的特殊情 况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调整，若是基金管理东说念主以为该证券 复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更 好的珍贵基金份额捏有东说念主利益，该证券对应的现款退补款的清理交收可在其复牌 后按确乎践交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等 要紧权益变动，则进行相应调整。   ③赎回对应的现款替代款   赎回时，现款替代款为扣除相关用度后的该证券的卖出金额（或证券实践结 算价值）。   对于阐发得胜的 T 日赎回央求，T 日内基金管理东说念主根据赎回规模进行组合证 券的代理卖出。T 日日终，基金管理东说念主根据所卖出的被替代组合证券的实践单元 卖出成本、实践卖出的相关用度、未卖出的被替代组合证券的 T 日收盘价（折 算为东说念主民币，折算汇指导受今日的估值汇率；被替代组合证券 T 日无交游的， 取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取终末收盘价）诡计并确定被替代 组合证券的单元结算成本，在此基础上根据替代组合证券数目确定赎回替代金额。 T 日后的第 4 个港股通交收日后的 1 个职业日内，基金管理东说念主将应支付的赎回现 金替代款与相关申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金管理东说念主不错 对交收日历进行相应调整。   如遇港股通临时停市、港股通交游逐日额度等特殊情况，组合证券的代理卖 出及结算价钱可循序顺延至下一港股通交游日直死党游宽泛，款项交收的日历也 顺延。若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对以上交收日历进行相应调整。如遇证 券恒久停牌、流动性不及等可能导致终末成交价或收盘价不公允的特殊情况，可 参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调整，若是基金管理东说念主以为该证券复牌后 的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的维 护基金份额捏有东说念主利益，该证券对应的赎回现款替代款的清理交收可在其复牌后 按确乎践交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重 要权益变动，则进行相应调整。   ④基金管理东说念主有权根据实践情况对上述申购和赎回的现款替代处理措施进 行调整，并在安谧实施前在章程媒介公告。 券交游所、登记机构 ETF 申购赎回交游结算司法发生改革，或基金管理东说念主与基 金托管东说念主之间的结算相关安排发生改革，基金管理东说念主可对不错现款替代处理司法 进行调整，并按章程公告。   （3）必须现款替代 的成份证券，或因法律律例限定投资的成份证券，或基金管理东说念主出于保护基金份 额捏有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 公告替代的一定数目的现款。   对于港股，必须替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该成份证券的数目、 T 日预测开盘价以及 T-1 日估值汇率的乘积或基金管理东说念主以为合理的其他方法； 对于 A 股，必须替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该成份证券的数目、T 日预测开盘价乘积或基金管理东说念主以为合理的其他方法。   深圳证券交游所、登记机构可因包括但不限于本事系统等情况，对清理交收 与登记的办理时候、方式等进行调整。本基金管理东说念主将依据届时的相关调整进行 现款替代相关内容的清理交收办理时候、方式的调整。本基金管理东说念主将在实施日 前 3 个职业日在章程媒介公告。   预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主诡计并在 T 日申购赎 回清单中公布确当日现款差额预估值。   预估现款差额的诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－(申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各 A 股不错现款替代 成份证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中 港股不错现款替代的成份证券的数目、T 日预测开盘价以及 T-1 日估值汇率的乘 积之和+申购赎回清单中各紧闭现款替代成份证券的数目与相应证券调整后 T 日 开盘参考价相乘之和)   其中，T 日开盘参考价和 T 日预测开盘价为经除权除息调整的 T-1 日收盘价 或基金管理东说念主以为合理的其他价钱。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计 公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数 额；若 T 日为最小申购赎回单元调整凯旋日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需根据调整前后按比例相应调整。预估现款部分的数 值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各 A 股不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调整后 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中港股不错 现款替代的成份证券的数目、T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和+申购赎 回清单中各紧闭现款替代成份证券的数目与相应证券调整后 T 日收盘价相乘之 和）。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的格式例如如下：   ( 20XX-XX-XX )   基本信息                    富国中证沪港深立异药交游型绽放式指数证券投资 基金称呼                    基金 基金管理公司称呼           富国基金管理有限公司 基金代码               159748 方针指数代码             931409 基金类型               跨市集 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                            XXX 元 最小申购、赎回单元资产净值                   XXX 元 基金份额净值                          XXX 元      T 日信息内容 预估现款差额                                      XXX 元 不错现款替代比例上限                                  XXX 是否需要公布 IOPV                                 是 最小申购、赎回单元：                                  XXX 份 最小申购赎回单元现款红利：                               XXX 元 本市集申购赎回组合证券只数：                              X 全部申购赎回组合证券只数：                               X只 是否绽放申购：                                     X 是否绽放赎回：                                     X 今日净申购的基金份额上限：                               X 今日净赎回的基金份额上限：                               X 单个证券账户今日净申购的基金份额上限：                         X 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限：                         X 今日累计可申购的基金份额上限：                             X 今日累计可赎回的基金份额上限：                             X 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限：                       X 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                        X 组合信息内容  证券     证券     股份   现款替   申购现款替      赎回现款         申购   赎回替代   挂牌  代码     简称     数目   代象征   代保证金率      替代保证         替代    金额    市集                                       金率          金额  X      XXX    X     X      X           X         X     X     X      申购赎回清单的具体内容与格式以深圳证券交游所届时章程为准。基金管理 东说念主有权根据业务需要及交游所司法的调整等对申购赎回清单的格式进行修改。   八、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。 投资东说念主的申购央求。 公众节沐日，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净值或无法进行证券交游。 申购赎回清单编制特地或 IOPV 诡计特地。 法办理申购，或者指数编制单元、相关证券、期货交游所等因异常情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金管理东说念主无法预思并不可限度的 情形，包括但不限于系统故障、采集故障、通信故障、电力故障、数据特地等。 对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要害不利影响时。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采用暂停接受基金申购央求的措施。 变化时。   发生上述除第 6、7 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主的申购央求时，基金管理东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购 公告。   发生上述第 6 项暂停申购情形的，为保护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金 管理东说念主有权采用暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险限度的需 要，也不错采用上述措施对基金规模赐与限度。   若是投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回对价。 股通暂停交游或遇公众节沐日，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净值或无 法进行证券交游。 申购赎回清单编制特地或 IOPV 诡计特地。 赎回，或者指数编制单元、相关证券交游所等因异常情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述异常情况指基金管理东说念主无法预思并不可限度的情形，包括但 不限于系统故障、采集故障、通信故障、电力故障、数据特地等。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采用减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎 回央求或减慢支付赎回对价时，基金管理东说念主应根据联系章程在章程媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理 并公告。   十、 基金份额的非交游过户等其他业务   登记机构可依据其业务司法，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在条件许可的情况下，登记机构可依据相关法律律例偏激业务司法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、 其他申购赎回方式 前，可向本基金聚拢基金通畅特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值 为基准诡计，不收取申购用度。 基金管理东说念主不错根据具体情况通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。 多个或单个投资者鸠合其捏有的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或 其整数倍，进行申购。 新的申购、赎回方式滥觞实施前赐与公告。 性不利影响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面委派代理合同并公告。 的特定机构投资者，基金管理东说念主可在不违背法律律例且对捏有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式滥觞实施前另行公告。   十二、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十三、 若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职业公司针对交游型 绽放式指数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式或推出新的清理交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理东说念主有权调整本基金的清理交 收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入 新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与败露并在本基金更新的招募说明书 中赐与更新，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   十四、 基金管理东说念主可在法律律例允许的规模内，在对基金份额捏有东说念主利益 本质性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 调整并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。             第十一部分 基金的投资   一、 投资方针   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。   二、 投资规模   本基金的投资规模主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票、港股通标的股票）、存托凭证、 债券（国债、央行单据、地方政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可疗养债券、可交换债券、可分离交 易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债 券回购、银行进款、同行存单、生息器用（股指期货、股票期权等）、货币市集 器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相关规 定）。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资规模。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行安妥措施后，以变更后的比例为 准，本基金的投资规模会作念相应调整。   三、 投资策略   本基金主要领受完全复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调整。当预期 指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性 不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投 资组合管理进行安妥变通和调整，从而使得投资组合密致地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限定；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票恒久停牌；（4）因基金的申购 和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响；（5）由于交游成本、交 易轨制等原因导致基金无法实时完成投资组合的同步骤整；（6）其它合理原因 导致本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在宽泛市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的全都值不特出 0.2%，年 追踪舛讹不特出 2%。如因标的指数编制司法调整或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛讹特出宽泛规模的，基金管理东说念主将采用合理措施幸免追踪舛讹进一步扩大。   当标的指数成份股发生解析负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出调整的，基金管理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策措施后及 时对相关成份股进行调整。   本基金管理东说念主按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权偏激他金融器用的投资比例依照 法律律例或监管机构的章程实施。   本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集 的指数成份股和备选成份股，按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调整。   本基金在综合筹商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济样子的潜入分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期限度下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体领受期限结构配置、市集疗养、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券遴荐。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪舛讹。   对于可疗养债券的投资，本基金将在评估其偿债智商的同期兼顾公司的成长 性，以期通过疗养条目共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将重心良善可转债 的疗养价值、市集价值与其疗养价值的相比、疗养期限、公司计算功绩、公司当 前股票价钱、相关的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可疗养债券相近似的债券品种。两者相似 点在于都不错以特订价钱疗养成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相关联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于团结溜股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东说念主所捏有的其他公司股票，而可疗养债券的 转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着各异。本基金将通过对方针公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合筹商预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地完结投资方针，在加强风险留意并驯顺审慎计算原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的规模、期限和比例。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 遴荐流动性好、交游活跃的股票期权合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，在履行安妥措施后，本基金可 相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏 证券，不得特出其各样资产支捏证券所有规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资措施，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货交游，应当恪守下列（10）-（14）要求：   （10）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得特出 基金资产净值的 10%；   （11）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得特出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （12）本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得特出基 金捏有的股票总市值的 20%；   （13）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （14）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得特出上一交游日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权交游，应当驯顺下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得特出基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或交游所司法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得特出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得特出基金捏有该证券总量的 均诡计；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得特出基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金不合适该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保捏一致；   （22）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实施；   （24）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述（6）、（8）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限定等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资不合适第（19）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律 律例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同凯旋之日起 滥觞。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行安妥措施后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的章程为准。   为珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同章程紧闭从事的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实践 限度东说念主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交游的，应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与败露。要害关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调整上述紧闭性章程，基金管理东说念主在履行安妥 措施后，本基金可不受上述章程的限定或按调整后的章程实施，不需经基金份额 捏有东说念主大会审议。   五、 标的指数和功绩相比基准   本基金标的指数为中证沪港深立异药产业指数。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会申诉并建议惩办方 案，如更换基金标的指数、疗养运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主 利益优先原则撑捏基金投资运作。   中证沪港深立异药产业指数从内地市集以及合适港股通条件的香港上市的 证券中考中主营业务触及立异药研发和坐褥的上市公司证券算作待选样本，按照 市值名次考中不特出 50 只最具代表性证券算作指数样本，以反应内地与香港市 场立异药产业上市公司证券的合座弘扬。   （1）指数称呼和代码   指数称呼：中证沪港深立异药产业指数   指数简称：SHS 立异药产业   英文称呼：CSI SH HK SZ Brand Name Drug Industry Index   英文简称：SHS Brand Name Drug   指数代码：931409（东说念主民币）/931410（港元）   （2）指数基日和基点   指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本考中方法   内地市集：同中证全指指数样本的样本空间   香港市集：中证港股通综合指数样本   （A）对样本空间内的内地市集证券，按照以前一年日均成交金额由高到低 名次，剔解雇次后 20%的证券；对样本空间内的香港市集证券，剔除以前一年日 均成交金额不及 3000 万港元的证券；   （B）考中主营业务触及立异药研发、坐褥等方法的上市公司证券算作待选 样本，包括但不限于研发参加强度高的公司、有立异药品在国际或国内上市的公 司以及处于立异药研发产业链的公司；   （C）在上述待选样本中，按照以前一年日均总市值由高到低名次，考中排 名前 50 的证券算作指数样本，不及 50 只时全部纳入。   （4）指数诡计   指数诡计公式为：   其中，调整市值＝∑证券价钱×调整股本数×权重因子×汇率。汇率、调 整股本数的诡计方法、除数修正方法参见诡计与珍贵笃定。权重因子介于 0 和 1      之间，以使单个样本的权重不特出 10%         （5）联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，      网址：http://www.csindex.com.cn。         本基金的功绩相比基准为中证沪港深立异药产业指数收益率。         若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东说念主根据      标的指数变更情形履行对应安妥措施，并在调整实施前依照《信息败露办法》的      联系章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。         六、 风险收益特征         本基金属于股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市      场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似      的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票的，将承担港股通机制下因投资环      境、投资标的、市集轨制以及交游司法等各异带来的专有风险。         七、 基金管理东说念主代表基金利用推动或债权东说念主权利的处理原则及方法      护基金份额捏有东说念主的利益；      东说念主牟取任何欠妥利益。         八、 投资组合申诉         （一） 申诉期末基金资产组合情况 序号                神情                 金额（元）             占基金总资产的比例（%）          其中：股票                        369,318,452.36             99.06          其中：债券                                    －                   －                资产支捏证券                             －                   －        其中：买断式回购的买入返售金                                        －                     －       融资产       注：本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 156,620,698.00 元，     占资产净值比例为 42.27%。       （二） 申诉期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别       公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                            －                － B    采矿业                                 －                － C    制造业                         268,399.18             0.07 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                    －                － E    建筑业                                 －                － F    批发和零卖业                              －                － G    交通运载、仓储和邮政业                         －                － H    住宿和餐饮业                              －                － I    信息传输、软件和信息本事服务业                     －                － J    金融业                                 －                － K    房地产业                                －                － L    租出和商务服务业                            －                － M    科学研究和本事服务业                   28,403.20             0.01 N    水利、环境和人人设施管理业                       －                － O    住户服务、修理和其他服务业                       －                － P    训导                                  －                 － Q    卫生和社会职业                             －                 － R    文化、体育和文娱业                           －                 － S    综合                                  －                 －      所有                          296,802.38              0.08      （三） 申诉期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                            －                 － B    采矿业                                 －                 － C    制造业                     155,970,480.48             42.10 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                    －                 － E    建筑业                                 －                 － F    批发和零卖业                    7,724,904.00              2.08 G    交通运载、仓储和邮政业                         －                 － H    住宿和餐饮业                              －                 － I    信息传输、软件和信息本事服务业                     －                 － J    金融业                                 －                 － K    房地产业                                －                 － L    租出和商务服务业                            －                 － M    科学研究和本事服务业               48,705,567.50             13.15 N    水利、环境和人人设施管理业                       －                 － O    住户服务、修理和其他服务业                       －                 － P    训导                                  －                 － Q    卫生和社会职业                             －                 － R    文化、体育和文娱业                           －                 － S    综合                                  －                 －      所有                      212,400,951.98             57.33      （四） 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         行业类别            公允价值（东说念主民币）                占基金资产净值比例（%）           医疗保健                  156,620,698.00                   42.27               所有                156,620,698.00                   42.27      注：以上分类领受全球行业分类措施(GICS)。      （五） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明  细  票投资明细                                                              占基金资产 序号   股票代码      股票称呼    数目（股）          公允价值（元）                                                             净值比例（%）                中国生物制  票投资明细                                       公允价值（元）               占基金资产净值比 序号   股票代码      股票称呼    数目（股）                                                               例（%）      （六） 申诉期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本申诉期末未捏有债券。      （七） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细      注：本基金本申诉期末未捏有债券。      （八） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支捏证券投资明细      注：本基金本申诉期末未捏有资产支捏证券。      （九） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细      注：本基金本申诉期末未捏有贵金属投资。      （十） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细      注：本基金本申诉期末未捏有权证。      （十一） 申诉期末本基金投资的股指期货交游情况说明     公允价值变动总额所有(元)                                 －     股指期货投本钱期收益(元)                                 －     股指期货投本钱期公允价值变动(元)                             －      注：本基金本申诉期末未投资股指期货。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。      （十二） 申诉期末本基金投资的国债期货交游情况说明      本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额所有（元）                          － 国债期货投本钱期收益（元）                          － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本申诉期末未投资国债期货。      本基金本申诉期末未投资国债期货。      （十三） 投资组合申诉附注 考核，或在申诉编制日前一年内受到公开驳倒、处罚的情形。      申诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案考核，或 在申诉编制日前一年内受到公开驳倒、处罚的情形。      申诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）       注：本基金本申诉期末未捏有处于转股期的可疗养债券。       （1）期末指数投资前十名股票中存在运动受限情况的说明       注：本基金本申诉期末指数投资前十名股票中未捏有运动受限的股票。       （2）期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的说明                                              金额单元：东说念主民币元                      运动受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码       股票称呼                             运动受限情况说明                       允价值(元)         比例（%）       因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与所有可能存     在尾差。                                   第十二部分 基金的功绩            基金管理东说念主依照恪称职业、西席信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表       现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时候段份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益       率的相比                                                             功绩相比基                         净值增长       净值增长率      功绩相比基         阶段                                                  准收益率标     ①-③      ②-④                          率①        措施差②       准收益率③                                                              准差④            二、 自基金合同凯旋以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期功绩       相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日历为 2025 年 6 月 30 日。 日起至 2022 年 5 月 23 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合适基金合同约定。               第十三部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律律例、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   四、 基金财产的撑捏和贬责   本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑捏。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。             第十四部分 基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交游场所的交游日以及国度法律 律例章程需要对外败露基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行进款本息、 应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃市集且概略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不成真实反应公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，若是该限定是针对资产捏有者的，那么在估值本事中不应将该限定作 为特征筹商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量捏有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息支捏的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并确定公允价值。   四、 估值方法   交游所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要害变化因素， 调整最近交游市价，确定公允价钱。   （1）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可疗养债券，按照逐日收盘价算作估值全 价；   （3）交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），考中第三方估值机 构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行 估值；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事确定公允价值。 对在交游所市集挂牌转让的资产支捏证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 领受估值本事确定其公允价值进行估值。如成本概略近似体现公允价值，应捏续 评估上述作念法的安妥性，并在情况发生改革时作念出安妥调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整，阐发 计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则领受估值 本事确定公允价值；   （4）运动受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司推动 公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交游中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会联系章程 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在解析各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化的，领受 最近交游日结算价估值。 估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 会的相关章程进行估值。 机制触及的境应酬易场所所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金实践交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调整日或实践支付日进行相应 的估值调整。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的章程或者未能充分珍贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职业方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职业， 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分研究后，仍 无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   五、 估值措施 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛讹计入基金财产。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机 制。法律律例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个职业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按章程对外公布。   六、 估值特地的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特地 时，视为基金份额净值特地。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值特地，导致其他当事东说念主遭遇损失的，邪恶 的职业东说念主应当对由于该估值特地遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值特地处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值特地职业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地职业方承担； 由于估值特地职业方未实时更正已产生的估值特地，给当事东说念主变成损失的，由估 值特地职业方对径直损失承担抵偿职业；若估值特地职业方照旧积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值特地职业方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值特地已得 到更正。   （2）估值特地的职业方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值特地的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特地而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值特地职业方仍搪塞估值特地负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特地职业 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥得 利返还的总和特出其实践损失的差额部分支付给估值特地职业方。   （4）估值特地调整领受尽量复原至假定未发生估值特地的正确情形的方式。   （5）按法律律例章程的其他原则处理估值特地。   估值特地被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值特地发生 的原因确定估值特地的职业方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特地变成的损失 进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特地的职业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特地的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现特地时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施着重损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；特地偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职业，经阐发 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职业方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分研究后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此 给基金份额捏有东说念主变成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照邪恶 进度各自承担相应的职业。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息特地（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计特地而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个职业日交游结果后诡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不算作基金资产估值特地处理； 三方机构发送的数据特地，或国度管帐政策变更、市集司法变更等非基金管理东说念主 与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、安妥、合理的 措施进行搜检，但未能发现该特地的，由此变成的基金资产估值特地，基金管理 东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿职业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的 措施舍弃或缩小由此变成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，相关估值调整不算作基金资产估值特地处 理。           第十五部分 基金的收益与分配   一、 基金收益分配原则 使收益分配后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补赔本为前提，收益分配后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分配金额后可能低于面值； 定。   在驯顺法律律例和监管部门的章程，且对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行安妥 措施后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大 会，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   二、 收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   三、 收益分配决议真的定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   四、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。            第十六部分 基金的用度与税收   一、 与基金运作联系的用度   （一）基金用度的种类 发生的用度；   （二）基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系律例及相应合同 章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。   二、 与基金销售联系的用度   基金申购费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。  基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。             第十七部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。           第十八部分 基金的信息败露   一、 本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管理章程》、基金合同偏激他联系章程。相关法律律例关 于信息败露的败露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其 最新章程。   二、 信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者概略按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息 贵府。   三、 本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、 本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、 公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金产物贵府提要 捏有东说念主大会召开的司法及具体措施，说明基金产物的特性等触及基金投资者要害 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生 要害变更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。基金合同凯旋后，基金产物贵府提要的信息发生要害变更的， 基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金产物贵府提要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府提要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府提要、 基金合同和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金产物贵府提要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同凯旋公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载基金 合同凯旋公告。   （四）基金净值信息   基金合同凯旋后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金 管理东说念主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在滥觞办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个绽放日/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露绽放日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市交游的三个职业日前，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上 市交游公告书教唆性公告登载在章程报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）申购赎回清单   在滥觞办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽放日，通 过其网站以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同凯旋后，本基金不错进行份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （九）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在章程网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在章程网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在章程网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在章程报刊上。   基金合同凯旋不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期申诉“影响投资 者决策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、 申诉期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （十）临时申诉   本基金发生要害事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到要害行政处罚、刑事处罚； 实践限度东说念主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 教唆性公告； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集文雅传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏 有东说念主权益的，相关信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清醒，并将 联系情况立即申诉基金上市交游的证券交游所。   （十二）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）清理申诉   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在章程网站上， 并将清理申诉教唆性公告登载在章程报刊上。   （十四）中国证监会章程的其他信息   基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中败露其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申诉期内系数的资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申诉中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货和股票期权交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和股票期权交游对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资政策和投资方针。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在如期申诉和招募说明书 （更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就申诉期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要害关联交游事项作念详备说明。   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更 新）等文献中败露参与港股通交游的相关情况。   （十五）相关法律律例对于上述信息败露的章程发生变化时，基金管理东说念主将 按最新章程进行信息败露。   六、 信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 败露内容与格式准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期申诉、更新的招募 说明书、基金产物贵府提要、基金清理申诉等公开败露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊败露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介败露信息，关联词其他人人媒介不得早于章程媒介和深圳证券交游 所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律观点书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将相关档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金宽泛投资操作的前提下，自主培育信息败露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律司法的相关章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、 暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金相关信 息： 交游时； 资产价值或无法进行信息败露时； 格且领受估值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；   八、 信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规章程将信息置备于公司住所、深圳证券交游所，供社会公众查阅、复制。                第十九部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的专有风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，功绩弘扬将会跟着标 的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑捏较高的股票仓位，在股票 市集下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计算景色、 投资者热诚和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数酬谢与股票市集平均酬谢偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬谢率与整 个股票市集的平均酬谢率可能存在偏离。   （3）标的指数值诡计出错的风险   尽管中证指数有限公司将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何特地对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现 特地，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决议带来的风险   标的指数因为编制决议的流毒有可能导致标的指数的弘扬与总体市集弘扬 存在各异，因标的指数编制决议的不熟识也可能导致指数调整较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪舛讹，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改革，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或恒久停牌，当成份股发生停牌等流动 性不竭情形时，本基金可能濒临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响溢 价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅允许 对部分红份股使用现款替代，且成就了现款替代比例上限。因此，投资者在进行 申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足 够的成份股，导致申购失败的风险。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 部分之“申购、赎回清单的内容与格式”相关约定），由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹； 出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中成就较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   （7）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和珍贵，将来指数编制机构可能由于各样原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个职业日向中国证监会申诉并建议惩办决议，如更换基金标的指数、疗养运 作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、疗养运作方式，与其他基金合 并，或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主 利益优先原则撑捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数弘扬与相关市集弘扬有在各异，影响投资收益。   在宽泛市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的全都值不特出 0.2%，年 追踪舛讹不特出 2%。如因标的指数编制司法调整或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛讹特出宽泛规模的，基金管理东说念主将采用合理措施幸免追踪舛讹进一步扩大。 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管贤达商，例如追踪指数 的水平、本事技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）基金现款资产的株连会影响本基金对标的指数的追踪进度。   （8）特殊情况下，若是本基金采用成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因勤恳卖空、 对冲机制偏激他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制特地等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 限度在一定规模内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   由于证券市集的交游机制和本事不竭，完成套利需要一定的时候，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折 溢价在一定规模之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停 牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折 价套利。   基金管理东说念主或者基金管理东说念主委派的机构不错诡计并发布的基金份额参考净 值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。由于诡计公式及起原 时候不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的实 际结算价钱也可能存在各异，IOPV 诡计还可能出现特地，投资者若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   若是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的宽泛进行。   （1）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部 分红份股使用现款替代，且成就了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购 时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱和的 成份股，导致申购失败的风险。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组 合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为组合证券、现 金替代、现款差额等，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动 性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变 现风险。   本基金申购赎回清单对于非深市成份证券的现款替代象征包括“不错现款替 代”，在申购赎回方法中必须使用现款算作替代，并根据基金管理东说念主实践买卖情 况与投资者进行退补款，可能导致如下风险： 和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价钱 的折溢价水平。 原因可能导致基金管理东说念主无法严格恪守“时候优先、实时申报”原则对“不错现 金替代”的沪市成份证券进行处理，基金管理东说念主也分歧“时候优先、实时申报” 原则的实施效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的诡计以实践成交 价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。 存在各异，且将来基金管理东说念主可能会根据运作情况调整补券模式。现款替代退补 款的诡计以实践成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的 投资损益。   因本基金不再合适证券交游所上市条件被阻隔上市，或被基金份额捏有东说念主大 会决议提前阻隔上市，导致基金份额不成链接进行二级市集交游的风险。   基金合同凯旋后，连合 50 个职业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额捏有 东说念主大会。   若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会申诉并建议惩办决议，如 更换基金标的指数、疗养运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的多项服务委派第三方机构办理，存在以下风险： 停或阻隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来默契偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券交游所偏激他代理机构。   （1）股指期货、股票期权等金融生息品投资风险。金融生息品是一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产 的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受市集风险、信用风险、流动性风 险、操立场险和法律风险等。由于生息品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，偶而候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于生息品订价相 当复杂，不安妥的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   （2）资产支捏证券的投资风险。本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是 市集利率波动会导致资产支捏证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资 产支捏证券市集规模及交游活跃进度的影响，资产支捏证券可能无法在团结价钱 水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产支捏证券之债务东说念主出现失言，或在交游过程中发生交收失言，或由 于资产支捏证券信用质地裁汰导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   （3）港股投资风险。本基金投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游司法等各异带来的专有风险。包括但 不限于以下风险：   港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限定，因此逐日涨跌幅 空间相对较大，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金濒临 较大的投资风险。   汇率波动可能对基金的投资收益变成损失。本基金以东说念主民币销售与结算，港 币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部分的资产价值，从而导致 基金资产濒临潜在风险；东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动， 从而对基金功绩产生影响。   此外，本基金投资港股通标的股票时，在交游时候内提交订单依据的港币买 入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通交游日日终，中国 证券登记结算有限职业公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交 易，确定交游实践适用的结算汇率，也使本基金投资濒临汇率风险。   主要指在内地开市香港休市的情形下，港股通不成宽泛交游，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险。具体而言，由于唯独内地与香港两地均为交 易日的日历才为港股通交游日，港股通交游日和交游时候由联交所证券交游服务 公司在其章程网站公布，因此可能存在以下因港股通机制下交游日不连贯带来的 风险：①出现上交所或深交所证券交游服务公司认定的交游异常情况时，上交所 或深交所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将 濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险；②投资者因港股通股票权益分 派、疗养、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票除外的联 交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，上交所或深交所另有章程的 除外；③投资者因港股通股票权益分拨或者疗养等情形取得的联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权 益分拨、疗养或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关 权益，但不得通过港股通买入或卖出。   港股通业务存在逐日额度限定。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用完 毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所捏续交游时段或者收市竞价 交游时段，当日额度使用收场的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入交 易的风险。   本基金将通过港股通机制投资于香港市集，该机制在市集进入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限定，而且此类限定可能会陆续调整， 这些限定因素的变化可能对本基金进入或退出当地市集变成穷苦，从而对投资收 益以及宽泛的申购赎回产生径直或波折的影响。   （4）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制相关的专有风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东说念主实践享有的权益与境外基础证券捏 有东说念主的权益天然基本十分，但并不成等同于径直捏有境外基础证券。   ②本基金买入或者捏有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托合同，成为存托合同确当事东说念主。存托合同可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托合同作出特别修改。   ③本基金捏有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的推动，不成以股 东身份径直利用推动权利；本基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东说念主享有并 利用分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证神情内容可能发生要害、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券疗养比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文书的方式，即对本基金凯旋。本基金可能无法对此利用表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实施等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证捏有东说念主收取存托凭证相关用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托合同的约定卖出基 础证券，本基金捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让， 存托东说念主无法链接按照存托合同的约定为本基金提供相应服务等风险。   立异企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交游价钱。   ①红筹公司在境外注册成立，其股权结构、公司治理、运行法度等事项适用 境外注册地公司法等法律律例的章程；照旧在境外上市的，还需要驯顺境外上市 地相关司法。投资者权利偏激利用可能与境内市集存在一定各异。此外，境内股 东和境内存托凭证捏有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外推动等捏有，境内投资者可能无法实践参 与公司要害事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里市集证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出咫尺一个市集宽泛交游而在另一个市集实施停牌等景观。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究申诉不雅点、境表里交游机制各异、异常交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的股 票可能转化至境内市集上市交游，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行动， 从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证运动数目，可能引起交游价钱波 动。   ④本基金捏有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许疗养为公司在境外刊行 的相似类别的股票或者存托凭证；本基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   本基金可参与融资业务。融资业务除具有粗犷证券交游所具有的政策风险、 市集风险、失言风险、业务履历正当性风险、系统风险等各样风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基金的净值可能弘扬出更大的波动性，投资者有契机取得较大 的收益，也有可能蒙受弘大损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应 权益补偿及借约用度的风险；   （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集 风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要害 事件、交游敌手方失言、业务司法调整、信息本事不成宽泛运行等风险。   （二）市集风险   证券市集价钱因受经济因素、政事因素、投资热诚和交游轨制等各样因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行景色将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的计算好坏受多种因素影响，如管贤达商、财务景色、市集远景、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司计算不善，其股票价钱可能下落，或者概略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来溜达这种非系统风险，但不成 完全避让。   若是发生通货扩展，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩展对消， 从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移联系的风险，单一的 久期方针并不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 较少的收益率。   （三）信用风险   主要指债券、资产支捏证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用景色恶化， 到期不成履行合约进行兑付的风险；另外，信用风险也包括证券交游敌手因失言 而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“基 金份额的申购与赎回”部分，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错综合利用备用的流动性风险管 理器用以减少或搪塞基金的流动性风险，投资东说念主可能濒临暂停赎回、减慢支付赎 回对价、基金估值被暂停等风险。投资东说念主应该了解自身的流动性偏好，并评估是 否与本基金的流动性风险匹配。   本基金属于追踪中证沪港深立异药产业指数的交游型绽放式指数证券投资 基金，主要投资于港股通标的股票和中国 A 股市集（包含上海证券交游所和深圳 证券交游所上市股票），其投资标的指数成份股偏激备选成份股（均含存托凭证） 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法 规的章程而受限定的情形除外。   本基金的投资标的为中证沪港深立异药产业指数，中证沪港深立异药产业指 数从沪深市集以及合适港股通条件的香港市集的证券中考中主营业务触及立异 药研发和坐褥的上市公司证券算作待选样本，以反应沪港深三地市集立异药产业 上市公司证券的合座弘扬。其合座流动性在 A 股和港股市集中处于较高的水平， 因此在宽泛市集环境下本基金的流动性风险较低。但在特殊情况下，本基金仍可 能出现流动性不及的情况，基金管理东说念主将根据不同的情况采用相应的流动性风险 管理措施，留意风险。   在市集大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法搪塞基金份额捏有东说念主赎 回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额捏有东说念主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等章程，考中暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理器用算作扶持措施。对于各样流动性风险管理器用的使用，基金 管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各 类流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将依照法律律例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额捏有 东说念主的正当权益。   （1）暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”部分中的“暂停赎回或减慢 支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及措施。在此 情形下，基金投资东说念主可能会濒临赎回效率裁汰的风险。   （2）减慢支付赎回对价   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”部分中的“暂停赎回或减慢 支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回对价的情形及措施。在此 情形下，投资东说念主采纳赎回对价的时候将可能比一般宽泛情形下有所延伸，央求赎 回的基金份额捏有东说念主不成如期取得全额赎回对价，除了对自身流动性产生影响外， 也可能将损失延伸对价部分的再投资收益。   （3）暂停基金估值   具体请参见基金合同“基金资产估值”部分中的“暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及措施。在此情形下，投资东说念主濒临暂时无法获取基金 净值信息的风险，莫得可供参考的基金净值信息，同期赎回央求可能被暂停接受， 或被减慢支付赎回对价。   （1）本基金最小申购、赎回单元成就较高，中小投资者只可在二级市集上 按交游价钱卖出基金份额。   （2）对 ETF 基金投资者而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能面 临因市集交游量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   （五）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、管理技能和管理本事等对基金收益水平存在影响。 器用，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）操立场险 素变成操作造作或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、管帐部门 诈骗、交游特地、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险 违背律例及基金合同联系章程的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献基金风险特征表述与销售机构对基金风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据相关法律律例及里面评级措施，将基金产物按照风险由低到高司法进行 风险级别评定辩认，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、规模更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采用的具体评价措施和方法的各异，对团结产物风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 实践运作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资者洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与 产物风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时良善销售机构对于本基金风险评级的调整情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法宽泛职业，从而影响基金的各项业务按 宽泛时限完成，使投资东说念主和基金份额捏有东说念主无法实时查询权益、进行日常交游以 致利益受损。 能因为本事系统的故障或者差错而影响交游的宽泛进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种本事风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货交游所、证券/期货登记结算机构等等。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。       第二十部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议凯旋后两日内在章程媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主邻接的； 的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产清理小组和谐禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 申诉出具法律观点书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产清理申诉经过合适《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 的章程。            第二十一部分 基金合同的内容节录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同凯旋之日起，根据法律律例和基金合同沉寂运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或委派其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在基金合同约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、疗养、非交游过户和收益分配等的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同凯旋之日起，以西席信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用安妥合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适基金合同等法律文献的章程，按联系章程诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不涌现基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他 东说念主涌现；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付投资者赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存时候不低于法律律例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，况兼 保证投资者概略按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临终结、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担职业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成凯旋， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助基金管理 东说念主完成相关资金和证券的退还职业；   （25）实施凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自基金合同凯旋之日起，照章律律例和基金合同的章程安全撑捏基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形， 应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货等交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以西席信用、勤勉尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别成就账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册纪录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、基金合同偏激他联系章程另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主涌现；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观点，说 明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 管理东说念主有未实施基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了安妥的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关贵府，保存期 限不少于法律律例的章程；   （12）保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临终结、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，答允担抵偿职业，其抵偿职业 不因其退任而罢黜；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）实施凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）追究阅读并驯顺基金合同、招募说明书、基金产物贵府提要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）良善基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律律例和基 金合同所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金赔本或者基金合同阻隔的有限 职业；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的措施和司法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来本基金份额捏有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律律例的章程实施。   若以本基金为方针基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金相似的聚拢基 金的基金合同凯旋，鉴于本基金和聚拢基金的相关性，本基金聚拢基金的基金份 额捏有东说念主不错凭所捏有的聚拢基金的基金份额径直出席或者委派代表出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，聚拢基金捏有 东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会 的权益登记日，聚拢基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的 聚拢基金份额占聚拢基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   聚拢基金的基金管理东说念主不应以聚拢基金的口头代表聚拢基金的全体基金份 额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份利用表决权，但可接受聚拢基金的特 定基金份额捏有东说念主的委派以聚拢基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   聚拢基金的基金管理东说念主代表聚拢基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本 基金份额捏有东说念主大会的，须先遵命聚拢基金基金合同的约定召开聚拢基金的基金 份额捏有东说念主大会，聚拢基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东说念主大会的，由聚拢基金的基金管理东说念主代表聚拢基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，以届时有用的法律律例 为准。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）阻隔基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）疗养基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢措施，但根据法律律例的要求调 整该等酬谢措施的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、规模或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会措施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所阻隔 上市的情形除外；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记机构的相关业务司法发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要害变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东说念主、相关证券交游所、基金登记机构在法律律例章程或中国 证监会许可的规模内调整或修改《业务司法》，包括但不限于联系基金认购、申 购、赎回、基金交游、非交游过户、转托管等内容；   （7）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）调整基金份额净值、申购赎回清单的内容、诡计和公告的时候或频率；   （9）召募并管理以本基金为方针 ETF 的一只或多只聚拢基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者调整基金份额类别成就、在其他证券交游所 上市、通畅跨系统转托管等业务；   （10）本基金的聚拢基金采用特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）调整基金收益分配原则；   （12）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委派解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、委派的公证机关偏激联 系方式和筹商东说念主、表决观点寄交的截止时候和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票着力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主 捏有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派解说合适法律律例、基金合同 和会议文书的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连合公 布相关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额捏有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决观点的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具 表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观点的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东说念主出具的委派东说念主捏有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派解说符 正当律律例、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会并利用表决权， 具体方式在会议文书中列明。 非现场方式相讨好的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议措施比照现场开会和通 讯方式开会的措施进行。基金份额捏有东说念主不错领受书面、采集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大 会研究的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条章程措施确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基 金合同另有约定外，疗养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔 基金合同、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭证解说，不然提交合适会议文书中章程的阐发投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议文书章程的表决观点视为有用表决，表决观点 隐晦不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额捏有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大融会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议滥觞后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议滥觞 后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额捏有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施凯旋的基金份额捏有东说念主 大会的决议。凯旋的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不极力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表 决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监 管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大 会。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议凯旋后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主邻接的； 的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产清理小组和谐禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 申诉出具法律观点书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产清理申诉经过合适《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 的章程。   四、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用 的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主 具有不极力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、澳门 非常行政区和台湾地区）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。             第二十二部分 基金托管合同的内容节录     一、托管合同当事东说念主     （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     邮政编码：200122     法定代表东说念主:裴长江     成立地间：1999 年 4 月 13 日     批准成立机关：中国证券监督管理委员会     批准成立文号：证监基金字【1999】11 号     组织格式：有限职业公司     注册本钱：5.2 亿元东说念主民币     存续期间：捏续计算     计算规模：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。     （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）     称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东说念主：缪建民     成立地间：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号     组织格式：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元     存续期间：捏续计算   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资规模、投资比例、投资限定、关联方交游等进行监督。   本基金的投资规模主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票、港股通标的股票）、存托凭证、 债券（国债、央行单据、地方政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可疗养债券、可交换债券、可分离交 易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债 券回购、银行进款、同行存单、生息器用（股指期货、股票期权等）、货币市集 器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相关规 定）。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资规模。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律律例的章程而受限定的情形除外。本基金每个交游日日终在扣除股指期货 和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行安妥措施后，以变更后的比例为 准，本基金的投资规模会作念相应调整。   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏 证券，不得特出其各样资产支捏证券所有规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资措施，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货交游，应当恪守下列（10）-（14）要求：   （10）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得特出 基金资产净值的 10%；   （11）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得特出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （12）本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得特出基 金捏有的股票总市值的 20%；   （13）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （14）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得特出上一交游日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权交游，应当驯顺下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得特出基金资产净值 的 10%；    （16）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或交游所司法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；    （17）未平仓的期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数诡计；    （18）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；    （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得特出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得特出基金捏有该证券总量的 诡计；    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得特出基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金不合适该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保捏一致；    （22）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；    （23）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实施；    （24）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限定。    除上述（6）、（8）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限定等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资不合适第（19）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律 律例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同凯旋之日起 滥觞。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行安妥措施后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的章程为准。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同章程紧闭从事的其他行动。 际限度东说念主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要害关联交游的，应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金 份额捏有东说念主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例赐与败露。要害关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 履行安妥措施后，本基金可不受上述章程的限定或按调整后的章程实施，不需经 基金份额捏有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主遴荐进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管理东说念主应根据法 律律例的章程及《基金合同》的约定，确定合适条件的系数进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否 合适联系章程进行监督。对于不合适章程的银行进款，基金托管东说念主不错拒却实施， 并文书基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应合适如下章程： 但投资于有进款期限，根据合同可提前支取的银行进款，不受上述比例限定；投 资于具有基金托管东说念主履历的团结买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比例所有不得特出 20%；投资于不具有基金托管东说念主履历的团结买卖银行的银行 进款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得特出 5%。   联系法律律例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管理东说念主履 行安妥措施后，可相应调整投资组合限定的章程。 务历程、岗亭职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实留意联系风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核相关合同、账户 贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责限度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付智商等触及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行不 当变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担职业。   （2）基金管理东说念主负责限度流动性风险。因限度不力而变成的损失，基金托 管东说念主不承担职业。流动性风险主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前 支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成知足基 金宽泛结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响 估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险限度轨制的开发。如因基金管理东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主负责处理。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格驯顺《基金 法》、《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付 结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款合同的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与合适履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体配合合同》（以下简称《总体配合合同》），确定《进款合同书》的 格式范本。《总体配合合同》和《进款合同书》的格式范本由基金托管东说念主与基金 管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相关律例对《总体配合合同》和《进款合同书》的内 容进行复核，审查进款银行履历等。   （3）基金管理东说念主应在《进款合同书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款合同书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切职业。   （6）基金管理东说念主应在《进款合同书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具安谧书面阐发书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款合同书》中章程，因如期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行 签订的《总体配合合同》、《进款合同书》等，以基金的口头在进款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《进款合同书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期提 款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话确 认收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定筹商东说念主； 若进款银行分支机构代为撑捏进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行建议补办央求，基 金管理东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托福至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个职业日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管理东说念主应在《进款合同书》中章程，对于存期特出 3 个月的如期进款， 进款银行应于每季末后 5 个职业日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的职业由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 研究。进款到期前基金管理东说念主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金 管理东说念主与进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款合同书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具相关解说文献后，与进款银行指定管帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个职业日支付，进款银行需按原合同约定利率和实践缓期天数 支付缓期利息。   若是在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行签订的《进款合同书》实施。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违背联系法律律例的章程 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面格式文书基金管理东说念主在 10 个职业 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个职业日内纠正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违游记动， 应立即申诉中国证监会，同期文书基金管理东说念主在 10 个职业日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东说念主拒伪善施变成基金财产损失的，相关损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担抵偿职业。   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供合适法律律例及行业措施的、经安谧遴荐的、本基金适用的银行间债 券市集交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单的规模在银行间债券市 场遴荐交游敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 交游敌手名单进行交游。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金管理东说念主招供全市集交游敌手。在基金 存续期间基金管理东说念主不错调整交游敌手名单，但应将调整结果至少提前一个职业 日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结 算的交游，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管理东说念主根据 市集需要临时调整银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明 情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信限度，按银行间债券市集的交游司法进行 交游，并负责惩办因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交游 敌手在基金管理东说念主确定的时候内仍未承担失言职业偏激他相关法律职业的，基金 管理东说念主负责向相关交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合 同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交 易敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此 变成的任何损构怨职业。   （五）本基金投资运动受限证券，应驯顺《对于基金投资非公开刊行股票等 运动受限证券联系问题的文书》等联系监管章程。 由《上市公司证券刊行管理办法》法度的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要害音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动 受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职业公司、中央国债登记结算有限职业公司或银行间市集清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或世界银行间债券市集交游的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 管理东说念主董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险限度轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投 资比例限度情况。   基金管理东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个职业日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个职业日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵府。   基金管理东说念主负责管理本基金投资运动受限证券的流动性风险，确保对相关风 险采用积极有用的措施，在合理的时候内有用惩办基金运作的流动性问题。如因 基金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金管理 东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资运动受限证券导致 的流动性风险，基金托管东说念主不承担抵偿职业。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的真实、圆善，并应至少 于拟实施投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有饱和的时候进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，甚至托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职业。 投资运动受限证券的行动。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》、《托管合同》 以偏激他相关法律律例的联系章程，应实时文书基金管理东说念主，并呈报中国证监会， 同期采用合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的作歹、 违纪以及违背《基金合同》、《托管合同》的投资指示不予实施，独立即文书基 金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得伪善施时，基金 托管东说念主应向中国证监会申诉。 章程媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，追究评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合适 法律律例及监管机构的相关章程。   （七）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当驯顺严慎计算 的原则，配备本事系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制， 完善业务历程，有用留意和限度风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监 督与复核。   （八）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值诡计、基金份额净值诡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管合同的章程，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面文书，基金管理东说念主应以书面格式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东说念主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管合同对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆， 基金管理东说念主应在章程时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送 基金监督申诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游措施照旧凯旋的指示违背法 律、行政律例和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东说念主实时纠正，由此变成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其实时通 知义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违游记动，应实时申诉中国证监 会，同期文书基金管理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理清理交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实施或无故延伸实施基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管合同偏激他联系章程时，应实时以书面格式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应鄙人一职业日前实时查对 并以书面格式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管合同对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教唆， 基金托管东说念主应在章程时候内回话并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供相关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和 真实性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违游记动，应实时申诉中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   四、基金财产撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 确保基金财产的圆善与沉寂。 金财产。未经基金管理东说念主的正派指示，不得自走运用、贬责、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主实践有用限度下的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑捏期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职业。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采用措施进行催收，基金管理东说念主应负责向联系当事 东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的诈骗、核定、错误或歇业等原因给基金资 产变成的损失等不承担职业。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运 作办法》等联系章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金管理东说念主应聘任合适《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验 资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），撑捏基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“富国中证沪港深立异药产业交游型绽放式指数证券投资基 金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。 关章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的 一级法东说念主清理职业，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职业公司的章程实施。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按联系章程开立、使用 并管理；若无相关章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同凯旋后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集清理所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东说念主应以书面格式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文书托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在相关贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。 由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律律例和本合同的约定协商后开立。新 账户按联系章程使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑捏   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的撑捏库，或存入中央国债登记结算有限职业公司、银行间市集清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限职业公司或单据营业中心的代撑捏库，什物 撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机 构实践有用限度的有价凭证不承担撑捏职业。   （八）与基金财产联系的要害合同的撑捏   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的要害合同的原件分别由基 金管理东说念主、基金托管东说念主撑捏。除本合同另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的 与基金财产联系的要害合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在要害合同签署后实时将要害合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个职业日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东说念主负责。要害合同的保 管期限合适法律律例的章程。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值的诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额 净值的诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整 机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个职业日诡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按章程公告。   基金管理东说念主每个职业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额 净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的 管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一问候见的，按 照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   六、基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的 基金份额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别按照法律律例章程的期限撑捏基金份额捏有 东说念主名册。如不成妥善撑捏，则按相关法律律例承担职业。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东说念主应将联系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和圆善 性。基金管理东说念主和托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应驯顺守密义务。   七、争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 两边当事东说念主均有不极力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同章程的义务，珍贵基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   八、托管合同的变更与阻隔   （一）托管合同的变更措施   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对本合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管合同的变更应报中国证监会 备案。   （二）基金托管合同阻隔的情形 务，而在 6 个月内无其他安妥的托管机构邻接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他安妥的基金管理公司邻接其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。          第二十三部分 对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务神情。主要服务内容如下：   一、 基金份额捏有东说念主交游贵府服务   投资者在交游央求被受理的 2 个职业日后，可通过销售网点查询和打印交游 阐发单。基金管理东说念主将根据捏有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍捏有本公司基金份额的基金份额捏有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 司法详见基金管理东说念主网站公告或相关说明。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务司法详见基金管理东说念主网站公告或 相关说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交游阐发信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者采纳定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时采纳相关定制服务。   四、 采集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端取得投资参谋、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务参谋、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或观点。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因驯顺反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律律例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微降服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 梭巡《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的司法。   八、 基金管理东说念主客户服务连络方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界和谐，免资料话费），职业时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请筹商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面默契了本招募说明书。               第二十四部分 其他应败露事项 序号           公告事项                信息败露方式       败露日历      富国基金管理有限公司对于旗下      暂停申购、赎回等业务的公告      富国基金管理有限公司对于旗下      称的公告      富国基金管理有限公司对于旗下      券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下      券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下      购、赎回业务的公告      富国基金管理有限公司对于旗下      部分基金 2024 年 12 月 24 日因港      股通非交游日暂停申购、赎回等      业务的公告      富国基金管理有限公司对于旗下      部分基金 2024 年 12 月 31 日因港      股通非交游日暂停申购、赎回等      业务的公告      富国基金管理有限公司对于旗下      部分基金 2025 年非港股通交游日       暂停申购、赎回等业务的公告       富国基金管理有限公司对于旗下       券的公告       富国基金管理有限公司对于变更       管理委员会批复的公告       富国基金管理有限公司对于公司       主要推动变更的公告       对于富国中证沪港深立异药产业       交游型绽放式指数证券投资基金       调整基金份额参考净值(IOPV)计       算公式的公告       富国基金管理有限公司对于调整       富国中证沪港深立异药产业交游       型绽放式指数证券投资基金最小       申购、赎回单元的公告       富国基金管理有限公司对于旗下       券的公告       富国基金管理有限公司对于富国       中证沪港深立异药产业交游型开       放式指数证券投资基金二级市集       交游价钱溢价风险教唆公告       富国基金管理有限公司对于旗下       券的公告       富国基金管理有限公司对于旗下       基金投资关联方承销期内承销证 券的公告      第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。               第二十六部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证沪港深立异药产业交游型绽放式指数证券投 资基金召募注册的文献   （二）《富国中证沪港深立异药产业交游型绽放式指数证券投资基金基金合 同》   （三）《富国中证沪港深立异药产业交游型绽放式指数证券投资基金托管协 议》   （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （六）对于央求召募注册富国中证沪港深立异药产业交游型绽放式指数证券 投资基金的法律观点   （七）注册登记合同   （八）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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